场外期权衍生品协助开户 办理签约SAC协议

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需符合个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币、近3年个人年均收入不低于20万元人民币、近3年家庭年均收入不低于30万元三项条件中的任一条件;公司、企业等机构需满足净资产不低于1000万元人民币的条件。


第五条协会办理登记备案不表明对私募基金管理人的投资能力、风控合规和持续经营情况作出实质性判断,不作为对私募基金财产安全和投资者收益的保证,也不表明协会对登记备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证。


第三条公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、证监会的规定和自律规则,恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,为基金份持有人的利益运用基金财产,保护基金份额持有人合法权益,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。


第十四条 其他资产管理机构申请公募基金管理业务资格,应当符合下列条件:

(一)公司治理规范,内部控制机制健全,风险管控良好,管理能力、资产质量和财务状况良好,近3年经营状况良好,具备持续盈利能力,资产负债和杠杆水平适度,具备与公募基金管理业务相匹配的资本实力。

(二)具备良好的诚信合规记录,近3年不存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录,不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年,不存在因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间,近12个月主要监管符合监管要求。

(三)具备3年以上证券资产管理经验,管理的证券类产品运作规范稳健,业绩良好,未出现重大违规行为或者风险事件。

(四)有符合要求的内部管理制度、营业场所、安全防范设施、系统设备和与业务有关的其他设施。


违反其他法律、法规、证监会的规定的,依照相关规定采取措施或者予以处罚基金托管人整改后,应向证券监督管理机构、国务银行业监督管理机构提交报告,经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施。


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发布时间
2023-11-24 15:05
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