第二章 私募基金管理人登记
第八条 私募基金管理人应当是在中华人民共和国境内依法设立的公司或者合伙企业,并持续符合下列要求:
(一)财务状况良好,实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币,对专门管理创业投资基金的私草其金管理人另有规定的,从其规定。
(二)出资架构清晰、稳定,股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录,控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验。
(三)法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额。
(四)管理人员具有良好的信用记录,具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验,专职员工不少于5人,对本办法第十七条规定的私幕基金管理人另有规定的,从其规定。
(五)内部治理结构健全、风控合规制度和利益冲突防范机制等完善。
(六)有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施。
(七)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形。
第六十七条,证监会及其派出机构可以根据监管需要,建立公募基金管理人、基金管理公司子公司的风控监控体系和监管综合评价体系,实施分类监管,对不符合要求的公募基金管理人或者基金管理公司子公司,可以责令其限期改正,并可以采取要求公司增加注册资本、提高风险准备金提取比例、暂停部分或者全部业务等措施。
第四十六条 基金管理公司应当按照证监会的规定,在保持公司正常运营的前提下,管理和运用固有资金。
资产组合的具体方式和投资比例,依照本法和国院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定前款规定的非公开募集基金,其基金合同还应载明。
(一)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所。
(二)承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序。
(三)基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任。
(四)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。
证监会或者其派出机构决定其他机构托管公募其金管理人的,机构应当组织专业人员成立托管组,保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等第五十一业务正常运营。
按照基金合同约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任代办场外期权532公司代办。
第十七条公募基金管理人应当按照证监会的规定,建立覆盖、科学合理、控制严密、运行的内部控制机制和风险管理制度,对公募基金管理等业务实行集中统管理,建立人员、业务、场地等方面的防火墙机制,保持经营运作合法、合规,保持内部控制健全、有效。
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