第二章 私募基金管理人登记
第八条 私募基金管理人应当是在中华人民共和国境内依法设立的公司或者合伙企业,并持续符合下列要求:
(一)财务状况良好,实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币,对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的,从其规定。
(二)出资架构清晰、稳定,股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录,控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验。
(三)法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额。
(四)管理人员具有良好的信用记录,具备与所任职务相活应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验,专职员工不少于5人,对本办法第十七条规定的私基金管理人另有规定的,从其规定。
第六条 设立基金管理公司,应当具备下列条件 :
(一)股东、实际控制人符合《证券投资基金法》和本办法的规定。
(二)有符合《证券投资基金法》、《公》以及证监会规定的章程。
(三)注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资。
(四)有符合法律、行政法规和证监会规定的董事监事、管理人员以及研究、投资、运营、销售、合规等岗位职责人员,取得基金从业资格的人员原则上不少于30人。
第十一条基金管理公司的实际控制人应当符合本办法第八条、第十条第(四)至(六)项的规定,不得存在净资产低于实收资本的50%、或有负债达到净资产的50%、不能清偿到期债务等情形场外期权532公司代办基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。
第十三条 外商投资基金管理公司的境外股东还应当符合下列条件:
(一)依所在国家或者地区法律设立、合法存续的具有金融资产管理经验的金融机构或者管理金融机构的机构,具有完善的内部控制机制,近3年主要监管符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求。
(二)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持有效的监管合作关系。
(三)具备良好的声誉和经营业绩,近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等居于前列,近3年长期信用均保持在高水平。
(四)累计持股比例或者拥有权益的比例(包括直接持有和间接持有)符合国家关于证券业对外开放的安排。
(五)法律行政规及经国院批准的证监会规定的其他条件场外期权532公司代办按照经一般法理分析,平原则是法的基本原则,法律之对私法关系进行调整,其中一个原因就是当事人因某种原处于不平等的地位。
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