6、确定内审人员
7、编写内审检查表
审核小组成员,针对于审核目的、范围、依据,有针对性地编写审核检查表,突出此次审核的目的是体系的改善还是部门与流程的改善,还是全面的整改与梳理。
8、内审的项目的重审讨论
检查表出来之后,内审组再一次进行集合评审检查表的内容,剔除多余与重复的审核内容,补充不足之处,批注重点等等。
9、进行内部审核
按照审核计划的内容执行,审核日期可以是随机的,也可以是有计划性的,但一定要尽可能多的发现问题。
10、内部审核结果汇总
结果汇总到审核组长处,并开会讨论分析此次审核发现的问题。汇成书面的审核总结报告交给管代或最高管理者,为下一部的管理评审做准备。
如果是单独部门或流程内审,可以在这总结会上讨论并制定相关的纠正预防措施即可,这可以视问题的严重程度灵活运用。
11、管理评审
召开管理评审会议,针对审核发现的问题制定相应的纠正预防措施,有则改之无则加勉。
12、内审结果的跟进
使所有的措施得到落实并产生绩效。
13、结案
所有的措施进行结果跟进与效果评估,形成标准。
这样做的优点与缺点
优点:使内部审核更有针对性,可细可全,更加专业与客观,能使更多问题进行浮现。
缺点:审核周期变长,信息筛选变得更加多,对内审员的能力要求高。