美国对外投资备案美国ODI备案需提交的资料

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美国对外投资备案美国ODI备案需提交的资料

ODIOverseasDirectInvestment),即境外直接投资,指国内企业、集团在经过相干部门的核准后,通过设立、并购、参股等方法在境外直接投资,以掌握境外企业的经营管理权为核心目标投资行动。

通俗一点的讲,对外投资备案就是我们国内企业投资境外企业时,不论是新设公司、新建项目还是并购股权,只要涉及直接或间接获得境外公司的控制权、经营管理等,就需要进行境外投资(ODI)备案。如果企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的,还需要实行核准管理。  需要提醒的是,境外投资(ODI)备案仅针对设立的境外企业。换句话说,境内企业实行境外投资路径上设置的空壳公司,均不在管理部门予以审核的列。同时,境外企业开展的二次投资行为,也不在对外投资管理的范畴,不需要有关部门进行审核。

美国对外投资备案美国ODI备案需提交的资料:

1、《境外投资项目备案表》,详细描述境外投资的各个方面信息;

2、追溯至实际控制人的投资主体股权架构图

3、新经审计的投资主体财务报表,为年度或半年度的财务报表,并应加盖公章;

4、投资主体投资决策文件,一般是股东会、董事会两会决议,并应加盖公章;

5、具有法律约束力的投资协议或类似文件,一般是境外的股份认购或转让协议,需要注意的是,如果是英文的协议,需要提供中文翻译件,我司在承办的项目中,一般会另行签署一份单独的中文购股协议;

6、证明投资资金来源真实合规的支持性文件,如果是自有资金,一般为银行存款证明或其他文件;

7、境外投资真实性承诺书,投资主体应提交加盖公章的承诺书。


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发布时间
2023-12-01 02:51
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