portant;">申请香港9号牌的条件
portant;">根据《证券及期货条例》第116条、118条的规定及SFC(香港证监会)于2017年4月制定的《发牌手册》(下称“《发牌手册》”)的说明,申请9号牌的私募基金管理人必须满足以下条件:
portant;">1、申请人必须是在香港注册成立的公司或在香港注册处注册的非香港公司;
portant;">2、公司必须具有适当的业务架构、良好的内部控制体系及合格的人员团队;
portant; text-align: left;">3、公司必须*少有2名负责人员,其中至少1名负责人员必须为执行董事;
portant; text-align: left;">4、若不持有客户资产,则无*低实缴资本的限制,*低速动资金为10万港币即可;若申请的是持有客户资产的9号牌,*低实缴资金500万港币,速动资金不低于300万港币。一般情况,都是申请的不持有客户资产的9号牌照,无*低实缴资本的限制;
portant;">5、申请人必须满足“适当人选”(Fit&Proper)要求,申请人的大股东、董事及**管理人员等必须满足“适当人选”要求。
portant;">“适当人选”(Fit&Proper)资格要求:
portant;">1、良好的财务状况及偿付能力,没有面临破产或未能偿还经法院裁定的债务;
portant;">2、具有合格的学历或行业资格,如会计、经济、金融、财务等相关专业的本科以上学历,或特许财务分析师等相关专业资格;
portant;">3、至少5年内没有境内外监管机构的处分记录、犯罪记录;
portant;">4、有一定的行业相关经验。
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