如何办理私募牌照备案

如何办理私募牌照备案

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私募基金是投资者之间自行发起或邀请的一种集合投资方式。目前,中国私募基金的开展需要持有私募牌照,而办理私募牌照备案是成为专业私募基金管理企业的必备条件之一。那么,如何办理私募牌照备案呢? 在申请私募牌照中,主要要求企业的高管人员配置到位,其中投资经理尤其关键。2023年5月1日起,私募管理人备案的新规实行,对于投资经理的具体任职资格要求如下:投资管理、资产管理相关岗位,历史业绩要求:

(1)私募证券:*近10年内连续2年以上的投资业绩,单只产品或者单个账户的管理规模不低于2000万元人民币。多人共同管理的,应提供具体材料说明其负责管理的产品规模;无法提供相关材料的,按平均规模计算。本条第一款规定的投资业绩不包括个人或者其他企业自有资金证券期货投资、作为投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户资产相关投资、模拟盘交易等其他无法体现投资管理能力或者不属于证券期货投资的投资业绩。

(2)私募股权:*近 10 年内至少 2 起主导投资于未上市企业股权的项目经验,投资金额合计不低于 3000 万元人民币,且至少应有 1 起项目通过首次公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式退出,或者其他符合要求的投资管理业绩。其中主导投资是指相关人员主持尽职调查、投资决策等工作。上述业绩要求应当提供尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出等相关材料。


同时,在申请私募牌照时,股东应足额出资1000万元人民币以上,需要配合提供出资来源证明。其他方面,企业需要配置独立的经营办公场所,以及相应的合规负责人、法人,财务负责人。更多有关私募基金公司注册、私募备案相关问题,请联系华商谢经理咨询。


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首先,私募牌照备案的申请条件有哪些呢?一般来说,申请人应当是公司法人代表,具有不低于两年相关职业经历,同时还要满足一定的净资产要求,以及雇佣有一定的私募基金从业人员,并建立个人香港金融管理局的账户等。

其次,申请人需要提供哪些材料呢?常见的申请材料包括公司章程、组织机构代码证、营业执照、授权委托书、投资顾问执业资格证书、证券期货业从业资格证等相关证明材料。

*后,申请人需要注意什么呢?首先,要保证所提供的申请材料完整准确,以确保申请能够被受理。其次,要按照相关规定,履行备案手续,如提交备案材料、进行特别教育、签署法律文件等工作。另外,还需要在备案后按规定时间更新披露手段和披露内容,随时满足监管要求。

办理私募牌照备案是一个复杂的过程,需要投资人提前进行调查、明确所需材料、妥善处理资金等方面的事宜。只有做好这些准备工作,才能确保申请被受理,并成为一家合格的私募基金管理企业。

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发布时间
2023-12-14 06:31
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