为进一步完善私募基金自律规则体系，加强私募证券投资基金自律管理，促进私募基金行业健康发展，中国证券投资基金业协会起草了《私募证券投资基金运作指引》第十七条【衍生品交易】私募证券投资基金深圳场外期权开户申请条件开展衍生品交易的，应当以风险管理、资产配置为目标，以中国证监会认可的衍生品经营机构为交易对手方，并符合下列要求：
（一）参与衍生品交易期间基金净资产不低于5000万元人民币，但市场波动导致净值变化的除外；
（二）向单一交易对手方缴纳的保证金不得超过基金净资产的20%；
（三）参与衍生品交易的名义本金合计不得超过基金净资产的200%，基金合同中明确约定参与衍生品交易所缴纳的保证金不超过基金净资产50%的除外；
（四）不得将衍生品交易异化为股票、债券等场内标的的杠杆融资工具，不得为基金销售机构向自然人投资者销售特定结构的衍生品提供通道服务，不得为不符合砖业交易者标准的投资者提供衍生品交易通道服务。
第十八条【境外投资要求】私募证券投资基金投资境外资产的，应当遵守跨境投资相关法律法规及业务规则。
第十九条【私募量化基金】开展量化交易的私募证券投资基金，应当满足下列要求：
（一）私募基金管理人具有完备的保障交易系统安全、数据安全的风控机制和应急管理制度，建立内部决策、深圳场外期权开户申请管理、执行和监督机制，确保网络和信息安全管理能力、风险控制能力、软硬件及人员保障与交易策略、业务规模、业务复杂程度等相匹配；
（二）私募基金管理人建立健全交易策略的研发、测试、验证、上线等业务流程的内部管理机制；
（三）私募基金管理人建立并有效执行防范自成交、反向交易、持股比例超限等异常交易风险的内部管理制度；
（四）私募基金管理人保存历史交易记录、策略源代码、算法或策略的文字说明及其他相关资料，保存期限不少于20年；
（五）私募基金名称中包含“量化”字样，基金合同、募集说明书等材料中体现具体的投资策略；
（六）中国证监会、协会规定的其他要求。
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