浙江ODI境外投资备案发改委备案需要的材料
ODI对外投资备案就是通过(开展不涉及敏感国家和地区、敏感行业的,实行核准管理的境外投资)新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或者取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。
通俗一点的讲,对外投资备案就是我们国内企业投资境外企业时,不论是新设公司、新建项目还是并购股权,只要涉及直接或间接获得境外公司的控制权、经营管理等,就需要进行境外投资(ODI)备案。如果企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的,还需要实行核准管理。 需要提醒的是,境外投资(ODI)备案仅针对设立的境外企业。换句话说,境内企业实行境外投资路径上设置的空壳公司,均不在管理部门予以审核的列。同时,境外企业开展的二次投资行为,也不在对外投资管理的范畴,不需要有关部门进行审核。
浙江ODI境外投资备案发改委备案需要的材料:
1、《境外投资项目备案表》,详细描述境外投资的各个方面信息;
2、追溯至实际控制人的投资主体股权架构图
3、新经审计的投资主体财务报表,为近年度或半年度的财务报表,并应加盖公章;
4、投资主体投资决策文件,一般是股东会、董事会两会决议,并应加盖公章;
5、具有法律约束力的投资协议或类似文件,一般是境外的股份认购或转让协议,需要注意的是,如果是英文的协议,需要提供中文翻译件,我司在承办的项目中,一般会另行签署一份单独的中文购股协议;
6、证明投资资金来源真实合规的支持性文件,如果是自有资金,一般为银行存款证明或其他文件;
7、境外投资真实性承诺书,投资主体应提交加盖公章的承诺书。