私募基金管理人公司注册有什么步骤流程

私募基金管理人公司注册有什么步骤流程

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    第十三条 设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国证券监督管理机构批准:     (一)有符合本法和《中华人民共和国公》规定的章程;     (二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;     (三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国院规定的标准,最近三年没有违法记录;     (四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;     (五)董事、监事、**管理人员具备相应的任职条件;     (六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;     (七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;     (八)法律、行政法规规定的和经国院批准的国院证券监督管理机构规定的其他条件私募基金管理人公司注册

私募基金管理人负责投资管理的**管理人员还应当具有符合要求的投资管理业绩
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    第四十一条 国务证券监督管理机构、国务银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:
    (一)连续三年没有开展基金托管业务的;
    (二)违反本法规定,情节严重的;
    (三)法律、行政法规规定的其他情形私募基金管理人公司注册未经证监会和国院有关主管部门同意,任何单位和个人不得擅自向境外提供与证券业务活动有关的文件和资料

第五十四条 公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的,应当自被取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起限期了结相关业务活动



    第六十四条 基金份额上市交易规则由证券制定,报国院证券监督管理机构批准 
    百零一条 基金销售结算资金、基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构的自有财产

子公司注册资本应当与拟从事业务相匹配,且必须以货币资金实缴;子公司应当具备符合规定的名称、场所、业务人员、业务范围、管理制度、安全防范设施和与业务有关的其他设施    

    百一十一条 基金行业协会章程由会员大会制定,并报国院证券监督管理机构备案私募基金管理人公司注册开展公募基金份额登记、估值等业务的基金服务机构,应当向证监会申请注册


这是因为这些国家相关法律对私募发行的对象投资者的资格有如财力、经验成熟度等严格的要求,不合格的投资者在基金的募集过程中就被剔除掉了,为了私募设立的效率得到有效实现,所以各国对已经满足私募条件的募集行为多采登记豁免制度 

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规和有关规定,恪守职业道德和行为规范,具备从事基金业务所需的专业能力 

第十二条 基金管理公司由自然人作为主要股东发起设立的,其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构,证监会另有规定的除外


第十一条 基金管理公司的实际控制人应当符合本办法第八条、第十条第(四)至(六)项的规定,同时不得存在净资产低于实收资本的50%、或有负债达到净资产的50%、不能清偿到期债务等情形私募基金管理人公司注册
    百三十五条 违反本法规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处十万元以上三十万元以下罚款




基金管理公司的董事、监事、**管理人员、股东和相关各方,在基金管理公司主要股东不能正常经营或者基金管理公司股权转让期间,应当依法履行职责,恪尽职守,做好风险防范安排,保证公司正常经营和基金份额持有人利益不受损害             
    第九十五条 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案
法律、行政法规或者证监会另有规定的,从其规定私募基金管理人公司注册
    第七十六条 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国院证券监督管理机构规定时间内披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料




公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人等相关主体向证监会及其派出机构报送或者提供的信息和资料,必须真实、准确、完整、及时             
    第四十二条 有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
    (一)被依法取消基金托管资格;
    (二)被基金份额持有人大会解任;
    (三)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
    (四)基金合同约定的其他情形


非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由私募基金管理人或者普通合伙人管理的,其私募基金业务活动适用本办法私募基金管理人公司注册     第十七条 公开募集基金的基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任,应当报经国院证券监督管理机构依照本法和其他有关法律、行政法规规定的任职条件进行审核

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发布时间
2023-12-16 10:30
所属行业
国内公司注册
编号
40767532
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