深圳私募基金注册金融办前置审批流程

深圳私募基金注册金融办前置审批流程

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腾博智慧云商股份有限公司
联系人
卞锦(先生)
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市场部经理
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近两年私募行业发展越来越规范,作为经济特区的深圳,其私募基金公司的新设数量在规范的行业发展中稳步有序增长。但要想在深圳注册私募基金公司,首先就需要通过前置审批流程,就连深圳私募基金公司的部分项目变更也不例外。

深圳私募基金管理公司注册/变更流程




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  1. 办理工商核名(适用于新设或变更机构名称):如不涉及新设或变更机构名称,无需此步骤;如涉及新设或变更机构名称,需先办理线上工商核名,登录市场监管局网站http://amr.sz.gov.cn/,进行自主核名申报,并下载商事主体名称证明书(模板如下图所示)。图片




  2. 2. 线上系统填报:请按照商事登记资料清单要求,准备好全部资料并按照规范命名全部资料后上传至线上平台。

    3. 提交正式纸质申报材料:协会工作人员将查阅资料并向贵司反馈意见,待工作人员确认无误并通知贵司后,请按照工作人员要求将*终线上上传的盖章版纸质材料一并邮寄至协会。

    4:办理商事登记注册:经*终审定后,金融办将出文至深圳市市场监管局,同时邮件通知办理工商注册,具体按深圳市市场监管局商事业务有关程序办理。




前置审批流程基本门槛:

注册资本

# 注册资本应不低于1000万元人名币

# 证券类首期实缴不低于注册资本的30%,1年内完成注册资本实缴出资

# 股权类首期实缴不低于注册资本的25%,1年内完成注册资本实缴出资

#  出资方式限于货币形式;且实缴完成后需提供验资报告





股东要求





证券类:

# 申请机构非三类企业,且实际控制人为自然人的,该自然人实际控制人需满足5年证券投资行业相关从业经历;

# 其他自然人股东需要满足3年证券投资行业相关从业经历。





股权/创投类:

# 申请机构非三类企业,且实际控制人为自然人的,该自然人实际控制人需满10年股权投资行业相关从业经历;

# 其他自然人股东需要满足5年股权投资行业相关从业经历。





员工要求




# 员工人数

所有证券类管理人均需5名高管人员,含法定代表人/委派代表、基金经理、合规/风控负责人、交易人员、行业研究人员、行政人员。

# 投资经验

除行政人员外,其他高管需满足5年以上投资或投管相关从业经历要求;



所有股权类管理人均需3名高管,含法定代表人/委派代表、合规/风控负责人,含高管在内需有5名全职人员;


# 投资经验

高管均需满足5年从事投资或投管业务经历要求




资料清单


1、申请情况说明(对企业基本情况、股东及员工情况等方面进行详细说明)


2、深圳市私募投资企业申请商事登记备案承诺函


3、股东架构图(穿透至顶层)


4、员工方面:基本材料、基金从业资格


5、其他材料:投资经验相关证明材料、信息填报人承诺函、补充材料等






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21
发布时间
2023-12-18 05:05
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