转让私募投资管理公司牌照流程讲解

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第十九条 私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,基金投资活动与私募基金管理人登记类型相一致,除另有规定外不得兼营或者变相兼营多种类型的私募基金管理业务。转让私募投资管理公司牌照根据《登记材料清单(2023修订)》的要求,承办律师可自愿选择提交对申请机构尽职调查的相关材料
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有下列情形之一的,私募基金管理人应当通过风险揭示书向投资者进行特别提示:转让私募投资管理公司牌照(二)登记后12个月内未备案自主发行的私募基金,或者备案的私募基金全部清算后12个月内未备案新的私募基金,另有规定的除外;30.协会对私募基金管理人经营范围有什么要求?经营范围是否必须含有“私募”相关字样?


第六十一条 私募基金管理人应当按照规定报送下列信息: (一)募集完毕未按照要求履行备案手续;13.“出资人出资能力证明”需要提交什么材料?    
(三)未建立关联交易管理制度,或者违规开展关联交易;转让私募投资管理公司牌照因人员、股权、协议安排、业务合作等实际可能存在关联关系的相关方,应当按照实质重于形式原则进行披露


第二十一条  (6)私募基金存在分级安排或者其他复杂结构,或者涉及重大无先例事项; (六)需要加强核查的其他情形
第二十条 (八)证监会、协会规定的其他相关工作经验转让私募投资管理公司牌照第六十条 (二)被证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格;


(四)负责份额登记、估值、信息技术服务等业务的基金服务机构; (二)私募基金运作、信息报送和信息披露出现异常;经营场所系租赁所得的,自提请办理登记之日起,剩余租赁期应当不少于12个月,但有合理理由的除外  
(一)在高等院校、科研院所、社会团体、社会服务机构等非营利性机构任职;转让私募投资管理公司牌照第九十三条



2.对非自然人实际控制人/大股东、非自然人出资人提供的“营业执照或主体资格证明文件”的签章要求?若申请机构实现了三证合一,应当在私募基金登记备案系统中如何填报营业执照、组织机构代码证和税务登记证?如何填写营业执照号码、组织机构代码和税务登记证号码?              (二)国有企业、国有资本占控股地位或者主导地位的企业出资设立的;
29.申请机构与现有公募基金公司及证券公司等金融机构存在近似名称如何处理?转让私募投资管理公司牌照(四)私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人业务运营、财务状况发生重大变化,或者出现重大信息安全事故,可能引发私募基金管理人经营风险,严重损害投资者利益;


45.《关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知》第(五)类经营异常机构相关自律管理规定与《私募投资基金登记备案办法》如何衔接?              第四十一条 有下列情形之一的,协会不予办理私募基金备案,并说明理由:
(6)证监会、协会规定的其他情形转让私募投资管理公司牌照(四)最近3年被证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施,情节严重;


第三十七条 私募基金备案信息发生变更,有本办法第二十五条款第六项规定的情形,或者变更后不符合规定要求的,协会终止办理变更,退回变更材料并说明理由24.对申请机构的财务状况有什么要求?对于资金往来情形的具体要求?

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发布时间
2023-12-18 11:26
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