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香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。
9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。
4号牌照是香港证监会批准机构提供证券投资咨询服务的牌照。作为国内的证券期货、资产管理、国际信托、私募基金公司,如何向香港证监会申请成功获发这几张金融牌照,全面参与国际资本市场投资,拓展投资标的范围,丰富投资人的产品选择;另一方面可以把握住海外市场的投资机遇,提高公司资产管理能力及市场竞争力,迈入国际化资产管理公司之列。
获颁香港证监会金融牌照后,公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等各类金融产品服务。利用香港资本市场平台,不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品,也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务,向高净值客户提供更为多元化的服务。
香港金融牌照分类从1到9号,各类牌照的申请难度也不一样。如香港9号资产管理牌照申请条件,香港证监会规定,需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人需要有3—5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常,获得独立的香港资产管理9号牌照,是一家公司实力雄厚的背书。
香港牌照的类型以及对应经营范围要求：
1号牌：征券交易：为客户提供股嘌及股嘌期权的买卖/经纪服务 ，为客户买卖债券 ，为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销征券
2号牌：期货合约交易： 为客户提供指数或商品期货的买卖 ，为客户提供指数或商品期货的经纪服务 ，为客户买入或沽出期货合约
3号牌：杠杆式外汇交易： 以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
4号牌：就征券提供意见： 向客户提供有关沽出或买入征券的投资意见，发出有关征券的研究报告或分析
5号牌：就期货合约提供意见 ：向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见 ，发出有关期货合约的研究报告或分析
6号牌：就机构融咨提供意见 ：为上市申请人担任首·次公开招股的保荐人 ，就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
7号牌：提供自动化交易服务： 操作配对客户买卖盘的电子交易平台
8号牌：提供征券保征金融资： 为买入股嘌的客户提供融资并以客户的股嘌作为抵押品
9号牌：提供资产管理： 以全权委托形式为客户管理征券或期货合约投资组合以全权委托形式管理基金
申请香港金融牌照的条件是什么呢? 以申请较多的1.4.9号牌为例：
1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。
2、企业在香港有实际的办公地址（必须为甲级写字）。
3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司，业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员 RO。
4、必须拥有两个持牌人，持牌的个人及负责人员的国籍方面，征监会无任何限制或特别规定。要求蕞少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务。
5、公司内蕞少一名负责人员必须为董事局成员。
6、香港公司注册资本要求 500 万港币；必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于 300 万港币。必须在香港的银行开立账户。
以上就是关于香港金融牌照类型逐一介绍，关于牌照申请这方面其实都大同小异，都是以香港公司为监管条件去申请牌照的。
获取香港金融牌照分两种方式，一是申请，二是收购。
申请的基本条件：
1. 股东：必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。有实际的商业办公地址、电话及银行账户。
2. 办公室及地址：租约及缴纳厘印税、公司水牌；办公室架构图（办公位置规划图） 及图片。
3. 商业合约：公司与其他商业机构的合同（要三份）。此点可由我方提供。
4. 公司董事：在申请牌照时，执行董事必须为 RO；申请方的董事为非执行董事。
5. 负责人员（RO）：每类受规管活动都需要 2 名负责人员。此点可由我方提供
6.保证金要求：每款牌照都有几百万到一千万不等的保证金实缴要求，牌照下来后可以取出一部分，但大部分还是需要留在账户的。
香港金融牌照的申请流程：
1. 条件补充：当人员（RO）、资金、香港公司都到位的情况下，可向香港证监局提出申请；
2. 提交材料：递交与申请条件相关的材料到受理部门，提出申请；
3. 审核阶段：香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核；
4. 牌照发放：符合条件的单位，香港证监会颁发牌照。如果是收购的话，签署合同后，我们会给收购方牌照信息，收购方可以进行尽调，尽调不满意可以换/退，尽调顺利收购方提供就可以提供新的人员信息进行变更。
不知道能不能解决大家的疑惑，如果有不理解或者我没有回答到的问题，也欢迎来提问，有时间我都会一一回复的
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