香港1号牌照办理流程:
1. 条件补充:当RO、资金、香港公司都到位的情况下,可向香港证监局提出申请;
2. 提交材料:递交与申请条件相关的材料到受理部门,提出申请;
3. 审核阶段:香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核;
4. 牌照发放:符合条件的单位,香港证监会颁发香港1号牌照。
香港1号牌照办理费用:费用构成因素多样,其中,根据是否持有投资者资产进行操作区别为大1牌和小1牌,大1可持有,小1不可持有,权衡之下,前者的费用上自然稍高于后者。
1、公司资质和资金要求
1.公司必须为依照香港《公司条例》注册成立的公司,或依照《公司条例》注册登记的境外公司,由于自动化交易服务需要托管客户资金,因此必须满足不低于500万港币的股份认购和不少于300万港币的流动资金要求。
2.公司内部必须设立完善的公司业务及管理架构,并委任合乎资格的专·业人员对相关业务进行实时和有效的监督,以保证客户及股东的权益。而所谓合乎资格,是指必须通过香港证监会的要求,取得相应资历证明,并在实际工作中体现出其管理能力。
3.人员要求:
1)至少两名负责人员,国籍方面,没有任何限制或特别规定;
2)至少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突,同一个人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。
3)至少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。
4)执行董事必须向证监会寻求核淮,以成为隶属于你(身为法团)的负责人员。
2、公司专·业人员资历
公司专·业人员除了需要满足专·业要求,还需要证明其拥有足够资历,能够有效管理机构融资咨询公司的精要要求,即该人员需要通过至少1个本地监管架构的认可考试,并取得合格成绩。拥有可供证明的至少2年的管理技巧和经验。并拥有在申请日起可追溯的6年内,至少有3年的相关行业经验。
只有满足以上条件的自动化交易服务提供商,才能够向香港证监会提交香港金融7号牌的申请,而香港证监会也会根据申请者提供的资料,对申请者进行严格细致的审核和评估,才会决定是否向其颁发香港金融7号牌。
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