香港，作为内地金融机构走出去的桥头堡，三大国际金融中心之一，一向受到国内外金融机构的瞩目。再加上现在投资市场形势变化剧烈，149号牌照办理成了很多内地公司吸引海外投资者以及为内地投资者配置海外资产的重要方式的重要方式之一。

由于不同类型的香港金融牌照的功能不一样，所以在申请牌照的时候，就会对管理人员提出比较高的要求。香港证监会（SFC）是香港众多金融牌照的审批部门，对1号牌照提出的要求是持牌负责人不能够低于两名，其中一名类似于内地的风控角色。证监会在香港1号牌照申请条件和流程中允许风控可以身兼多个牌照的风控职位，因此一个公司想要将1、4、9号牌照办理下来，其实也就需要三名负责人就可以了。

香港1号牌照办理条件主要是根据香港证监会的相关要求制定出来的，根据汇域国际的实际办理经验，总结如下：

1，要有至少两名以上的机构负责人。机构负责人需要有相关的行业资格证书或者具有五年相关行业的经验。

2，注册资本和流动资本需要满足相应的香港1号牌照办理条件要求。

3，公司主体需要是香港公司，或者在香港注册处注册的外国公司。

4，公司的业务架构要良好，能够比较合理地应对业务经营过程中的风险和危机。

5，需要有相应的董事，负责人员等。

香港1号牌照已经发放的数量和4、9号牌照的数量相当，但是申请难度和排队申领牌照指标的时间却相对较长。香港1号牌照主要是由SFC进行审批的，申请香港1号牌照之后，机构能够为客户提供更加多元化的金融资产投资服务。

如果有仔细看过证监会相关文档的人一定会发现，证监会在办理细则上没有非常具体的要求。但是实际上，办理149号牌还是有很多店需要注意的。比如注册的香港公司注册资本设立多少比较好。

自沪港通之后，越来越多的内地管理机构开始踏入香港市场，通过在香港设立公司来引入海外的投资者。据了解，许多私募管理基金有意向香港申请牌照，将香港作为吸纳国际投资者的平台。

目前，热门金融牌照为1、2、4、6、9号，香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别，牌照的申请难度也不一样。一起来看看香港十·大类金融牌照的现实应用。

在国内人民币贬值、国内金融交易严格监管的情况下，众多国内金融公司进入金融交易均把矛头转向香港，既可以打开国际市场也可以吸引更多国外理性的投资者。更重要的是在香港进行全球投资，利息、配资利率都相比国内门槛更低。资金可以自由配到全球市场而不受资本管制。故香港149号牌办理是金融界的一大火热浪潮。

我们先来了什么是香港149号牌照，对持牌人有什么要求：

第·一类牌照：证券交易牌照

用途：是用于为客户提供证券交易的各项服务，如提供股票及期权的买卖服务；能够为客户买卖债券、买入及沽出互惠基金等功能，是9类牌照中持有个人和单位数蕞多的一个。

申请要求：要看是否持有客户资产来操作资金，一般持有资产和不持有资产的牌照申请难度不一样。

第四类牌照：证券咨询牌照

用途：是咨询类牌照，持有该类牌照的单位，可以给投资人一些适当的投资建议，一般为了促成证券交易，香港4号牌照会和香港1号牌照一起申请。

申请要求：注册香港公司，配置与公司业务规模相适应的公司架构，2名以上的RO，可以和1、9号牌照的持牌负责人重合。

第九类牌照：资产管理牌照

用途：能够帮助海外客户管理资产，是内地大型私募机构追捧的一类香港金融牌照。内地的赤子之心、盛世投资、天马资产都已经通过申请或收购的方式入局了香港市场。申请要求：在香港有公司或者是海外法团；有一定的资金能力用于偿债、经香港证监会考核合格的人员、2名负责人，500万港元以上的缴足股本、300万以上的速动资金。很多询问香港149号牌照代办的投资人中，很多都在寻找带有RO的公司，但实际上，如果公司同时拥有149牌照的，只需要3名RO，在个别的职位上可以共用。

149牌照申请的条件

1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。

2、企业在香港有实际的办公地址（必须为甲级写字楼）。

3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司，业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员RO。

4、必须拥有两个持牌人，持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。要求蕞少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务。

5、公司内蕞少一名负责人员必须为董事局成员。

6、香港公司注册资本要求 500万港币；必须一直保持实缴股本和流动性资本

不少于 300万港币。必须在香港的银行开立账户。

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