私募股权投资基金登记管理人备案实操攻略

为进一步引导私募基金行业规范发展，促进实体经济稳定健康发展，防范系统性金融风险，规范私募投资基金备案要求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）经理事会表决通过，现更新发布《私募投资基金备案须知》（以下简称“《备案须知（2019版）》”。

《备案须知（2019版）》丰富细化为三十九项，进一步明晰私募基金的外延边界、重申合格投资者要求、明确募集完毕概念、细化投资运作要求，并针对不同类型基金提出差异化备案要求。

为确保平稳过渡，按照“新老划断”原则，协会于2020年4月1日起，不再办理不符合《备案须知（2019版）》要求的新增和在审备案申请。2020年4月1日之前已完成备案的私募投资基金从事《备案须知（2019版）》第（二）条中不符合“基金”本质活动的，该私募投资基金在2020年9月1日之后不得新增募集规模、不得新增投资，到期后应进行清算，原则上不得展期。

不属于私募投资基金备案范围

不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基金备案范围：

1. 变相从事金融机构信(存)贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产;

2. 从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动;

3. 私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从 事借(存)贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩;

4. 投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》所提及的与私募投资基金 相冲突业务的资产、股权或其收(受)益权;

5. 通过投资合伙企业、公司、资产管理产品(含私募投 资基金，下同)等方式间接或变相从事上述活动。

私募股权投资基金的备案流程如下：
1、账号申请；
2、账号认证；
3、选择申请服务业务类型；
4、填写服务机构基本材料及申请服务业务类型相关信息；
5、受理；

6、出具备案函并公示。

从我司去年经手的案例来看，私募基金管理人登记证，简称私募基金备案的办理条件越来越高。一方面协会在逐步提高门槛，另一方面申请私募基金备案的机构也越来越多。目前申请私募基金备案大部分问题主要是在于高管、出资人资格等问题。如果您打算取得私募基金备案，目前还是有很多方法，我公司从15年出现私募基金备案开始，至今累计已办理上百家私

募基金备案。根据您的需求，提供适合您的合规合理解决方案。欢迎来电咨询。

一：备案目标公司要求：

1.公司经营范围必须有“私募股权投资基金”、“私募证券投资基金”等字样；

2.公司名称必须带私募字样

3.有实际办公场地，场地大小建议200平以上，配有办公桌，电脑等满足正常办公用的设备

；备案的时候会要求提供前台logo和大楼图片的；有些还会上门核查；

4.注册资金建议1000万及以上 实缴25%及以上；

5.不能和融资租赁、商业保理、小额贷等有关联；

6.制度：关于自身的企业发展等情况，以及内部的一些管理规定，要编写至少11个制度性文

件；

二：人员

1.股权类要求2名及以上有从业资格的人员，法人和风控；证券类要求有3名及以上有从业资

格的人员，法人、风控、基金经理；

2.高管人员要求必须在该管理人公司上社保；

3.高管必须有从业资格；

4.本科以上学历；

5.要有3年以上金融方面的工作经验；

6.高管不能从事融资租赁、商业保理、小额贷；有过相关从业经验也不行；

7.风控不能有兼职，法人的兼职要写说明；

以上便是私募股权投资基金登记管理人备案实操攻略，希望可以协助各位了解并顺利通过私募股权基金备案，小编公司有专.业的私募备案团队可协助各位顺利通过私募基金备案，感谢阅读，欢迎咨询！