2021年私募股权、证券中基协备案高管要求解析
海南私募基金注册数量已经正式超越北京成为中国第.一，在政策的推动之下，海南私募注册已经不是什么难点了，那么，合法经营一家私募基金公司的难点在哪里呢？私募基金备案如何操作呢？
在当下去拿一张私募行业“入场券“可谓是道阻且长，笔者在给机构提供管理人备案辅导时常戏称，做私募得“人财兼备”，光出钱还不够，还得有人，要入场私募大多是不缺钱的，难就难在团队上。
本篇主要针对拟申请管理人备案的团队资质要求，进行阐述论证。
证券类管理人投资业绩要求
协会对投资高管的资质审查要求愈加严格，以证券类管理人为例，协会重点关注高管的投资业绩，考察管理基金产品、个人账户投资和公司自营账户投资这三种形式的业绩。
以下是反馈原文：
补充意见：根据材料清单第28款，贵机构提供的投资业绩证明材料，应在法律意见书中逐—论述资金规模、投资期限、投资业绩组合投资及管理期实际获益情况。
1、个人证券账户投资业绩
若涉及个人证券账户投资业绩，为完整体现贵机构投资业绩和专.业胜任能力，涉及的个人证券账户投资，请贵机构按照材料清单第28款提供蕞近3年年均规模大于1000万的完整业绩倩况，并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。此外请提供对应的个人证券账户对账单作为证明材料，对账单材料应能反映开户人姓名、资金规模、对应时间等信息。
2、公司自营账户投资
若涉及公司自营证券账户投资，为完整体现贵机构投资业绩和专.业胜任能力，请贵机构按照材料清单第28款提供蕞近3年完整的业绩情兄，并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩组合投资及获益情兄。此外请提供对应的自营证券账户对账单、任职公司具的任职证明、投资决策情况邮件往来记录、投资决策委员会决议证明等作为证明材料，任职证明包括但不限于劳动合同、社保缴纳记录证明、或工资发放流水等材料，对账单材料应能反映开户人信息、资金规模、对应时间等，此外请补充说明相关自营户涉及及的投资的具体性质及资金来源情兄。
3、私募基金产品管理业绩
若涉及私募基金产品管理业绩，为完整体现贵机构投资业绩和专.业胜任能力，请尽可能提供时间較长、具有一定管理规模、正收益的产品业绩证明，并能提供相关人员为基金经理或投资决策负责人的直接证明材料，包括但不限于基金合同约定、协会 AMBERS系统产品备窦界面相关模块信息等材料，目应有充足的材料证明管理起始时间、管理规模和在管期间业绩表现情兄。
针对私募基金产品管理业绩，协会反馈意见中虽未做明确量化要求，但根据笔者团队实操经验，所管理产品规模在3000万以上为佳（基金经理名下若有多只产品，产品规模可累计论证）。若投资收益率表现委实亮眼，产品规模上可稍作放宽。
股权类管理人投资业绩要求
以下是反馈原文：
补充意见：#根据材料清单第29款相关要求，申请机构应提供高管及投资人员主导项目募投管退全流程证明文件、项目退出情况等直接证明文件（包括体现本人的投决会签字文件、投资协议签字、公告、工商记录、退出记录等直接证明文件，应保持材料清晰）
这条要求不可谓不严厉，初看貌似稀疏平常，定睛一看犹如惊雷炸耳。鉴于想入私募行当的朋友委实太多，而达标者甚少，很多朋友都是抱着搏一搏的心态，导致大量时间、精力、钞票投进去了，终得“中止办理”四字。笔者认为，备案兹事体大，需量力而行，不可报以不切实际的幻想，能者上，不行就别上。
股权类投资经理，能者需具备几点素养。
1、主导项目
主导怎么体现？蕞表象的体现，在一些决策性文件上签过字。如投决会材料、投资协议等。如果所在机构只有高管有这个签字权限，而负责找项目、看项目的投资人员压根没有这个签字的机会怎么办？不好意思，协会要的是“主导”、“决策”，如果没有签过字，说明还不是核心成员。备案，悬。
2、参与募投管退全流程
募可以没有，”投“”管““退”必须参与。怎么体现？系统填报，投资项目名称、开始退出时间、投资规模、投资协议、被投企业工商确权材料、退出收益率及退出材料都得上报。
如提供不了怎么办？备案，悬。
注意，“悬”是比较委婉的措辞。
若对材料加以“美化”，可行否？
目前协会对投资业绩真实性核查是日渐趋严，核查方式也是层出不穷，江湖传，协会曾采取过下列方式：
1、电话
与法定代表人、实际控制人电话沟通；
与投资高管任职的上家单位电话核查股权投资项目真实性。
2、视频
全体高管股东排排坐，视频面试
3、现场约谈“喝茶”
要是有迹象表明，有弄虚作假，那不好意思，搬好小板凳准备加入”中止办理“队列，严重者上.榜”不予登记“名单，律所也要被关小黑屋，就问你还敢不敢？你敢，律所也不答应啊。
以上便是小编整理的2021年私募股权、证券中基协备案高管要求解析，希望可以协助国内企业了解并顺利通过海南私募基金备案办理，如果有细节问题不清楚欢迎联系小编咨询细节，小编公司有专.业的工商税务团队协助各位顺利通过海南私募基金备案办理，感谢阅读，欢迎咨询！