私募基金管理人的注册名称鼓励增加“私募”二字,但目前没有强制要求。经营范围和名称不符合自律要求,因客观原因不能进行工商变更的,可以书面承诺事后进行变更。如需实缴资本,且实缴资要在注册资本的25%及以上,协会将予以提示和公示。
明确私募股权基金募集规模证明和实缴出资证明的备案要求,因为证明是第三方机构出具的。涉及有限合伙企业的私募股权投资者,如果没有备案,需要审核通过。如果私募投资者包含员工后续投资,且后续投资金额不符合合格投资者标准的,需上传员工就业证明、劳动合同等文件备案。2016年12月31日前登记的私募基金管理人,高及管理人员(含法定代表人)不具备基金从业人员资格,不影响私募基金管理人申请备案私募基金产品。
针对政策,私募基金协会的情况,我们提出建议:
1.企业注册资本建议在1000万元以上;实缴资金建议300万以上(协会要求必须实缴25%);
2.在自行募集和管理或者受其他机构委托的产品中,投资于公开发行的股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券和衍生品的规模在1亿元人民币以上;
3.有两名合格的持证负责人和一名合规风险控制人员;
4.具有良好的社会声誉,近三年无违法违规记录,在金融监管、工商、税务等行政机关、商业银行、自律管理等机构中无不诚信记录。
5.投资基金管理有限公司注册资本(投资金额)不低于3000万元,全部以货币形式出资。设立时实收资本(实际实收投资额)不低于3000万元人民币;
6.投资基金有限公司注册资本(投资额)不低于5亿元人民币,全部以现金出资。设立时实收资本(实际实收投资额)不低于1亿元人民币;5年内,注册资本将按照公司章程(合伙协议)中的承诺全额缴付。
私募股权基金备案有多种选择。现在比较常见的有股权私募和证券私募。目前。私募没有特别要求,公司也不需要设立基金经理。但是对于公司后期的发展,公司高管要有财务知识。这只是个人态度。但是对于证券,我就不多说了。高及管理人员和基金管理人应当具备基金从业人员资格。同时,在申请私募基金备案时,私募基金经理可以是高管人员之一,但担任风险控制职务的高管人员不能担任基金经理。