横琴私募基金管理人注册要点

　　近日，中国证券投资基金业协会发布《关于优化私募基金备案相关事项的通知》(下称《优化私募备案通知》)和《关于开展分道制二期试点工作的通知》(下称《分道制二期通知》)。这意味着，对于符合条件的优质私募机构，其基金备案及重大事项变更等程序，将得到进一步简化。据了解，上述通知主要涉及以下内容：一是对于投顾类私募基金产品备案、及部分产品重大事项变更业务，由人工审核改为系统自动审核。二是根据会员信用情况，将更多符合标准的私募证券投资基金管理人，纳入到分道制试点;部分产品启动“即提即备+事后抽查”的产品备案程序。

　　私募基金管理人备案流程如下：

　　1.前期筹备阶段

　　2.主要审核备案主体资质，包括股东、高管、员工、场地等

　　3.收集撰写备案材料

　　4.出具相关审计报告、验资报告及法律意见书

　　5.提交中基协审核

　　6.备案通过，交接材料

　　从筹备阶段到私募基金管理人备案成功，整个流程周期大约需要2到4个月时间。

　　办理私募基金备案条件如下：

　　1、注册一家投资类基金公司，注册资金1000万以上，其中实缴资本不能低于注册资本25%。

　　2、私募基金管理人股东应具备一定出资能力，企业股东净资产应要盖备案主体公司注册资本，个人股东需提供证明出资能力的相关证明文件。

　　3、高管人员不能少于3人持证券从业资格证书，具备3到5年的金融相关工作经验，且近三年无不良记录。

　　4、私募证券类投资基金管理人备案需要具备至少一名基金经理，股权类投资基金管理人备案至少1名投资总监。

　　5、具备至少1名风控人员。

　　根据今年中基协刚发出来的规定可以看出，私募基金管理人备案审核相较去年更加严格，尤其在北上广深等一线城市更是如此，因此，这两年可以看到很多企业选择从市场上并购一家合适的私募基金/牌照以此来发行产品，这或许是目前比较符合不满足备案条件或着急发行产品的企业需求。

　　随着证券市场的发展，交易制度不断创新，发展私募基金市场是历史必然。从全球共同基金的发展看，各国对私募基金使用杠杆工具和私募投资市场都有严格的限制。

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