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场外期权公司申请条件
2023-12-15 15:01  浏览:22
场外期权公司申请条件

股票场外个股期权公司申请股指类等其它场外期权交易对手方应当是符合《证券期货投资者管理办法》的机构投资者,并满足以下条件:

(一)法人、合伙企业或其组织参与的,近1年末净资产不低于5000万元人民币、金融资产不低于2000万元人民币,且具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等相关投资经验。

(二)金融资产管理机构代表产品参与的,近一年末管理的金融资产规模不低于5亿元人民币,且具备2年以上金融产品管理经验。

(三)产品参与的,应当为合规设立的非结构化产品,规模不低于5000万元人民币,并符合以下条件:

1.穿透后的委托人中,单一投资者在产品中权益超过20%的,应当符合《证券期货投资者管理办法》投资者的基本标准,且近一年末金融资产不低于2000万元人民币,具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等相关投资经验;

2.购买场外期权公司申请支付的期权费以及缴纳的初始保证金合计不超过产品规模的30%。

 

为规范发展场外期权公司申请业务,根据证券法、证券公司监管条例等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和中国证券业协会章程等规定,制定本办法。


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