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私募基金管理人公司注册需要规避哪些点?
2023-12-17 03:01  浏览:18
私募基金管理人公司注册需要规避哪些点?

 


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    第二十四条 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为:     (一)出资或者抽逃出资;     (二)未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动;     (三)要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益;     (四)国院证券监督管理机构规定禁止的其他行为私募基金管理人公司注册

私募基金管理人的实际控制人为自然人的,除另有规定外应当担任私募基金管理人的董事、监事、**管理人员,或者执行事务合伙人或其委派代表
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未经注册,不得公开或者变相公开募集基金私募基金管理人公司注册

第六十六条 证监会可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理

证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人实施接管的,应当组织专业人员成立接管组,行使被接管基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理业务相关部门的经营管理权



    第六十四条 基金份额上市交易规则由证券制定,报国院证券监督管理机构批准 
    第八十九条 除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管人托管

基金管理公司退出致使无法继续经营除私募资产管理以外其他业务的,相关后续事项按照合同约定处理,合同无约定的,由各方当事人自主协商解决    

    前款规定的非公开募集基金,其基金合同还应载明:
    (一)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所;
    (二)承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序;
    (三)基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任;
    (四)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序私募基金管理人公司注册

基金管理公司的公司章程应当明确规定董事会的人员构成,强化专业、独立、制衡、合作原则


所以,如果私募基金投资者有能力保护自己,他们与私募基金发起人及管理者之间处于基本平的地位,那么法律对于当事人之后的意思自治过程应当报以谦抑态度 

第二条 在中华人民共和国境内,以非公开方式募集资金设立投资基金,由私募基金管理人管理,为基金份额持有人的利益进行投资活动,适用本办法 

第八条 持有基金管理公司5%以下股权的非主要股东,不得存在下列情形:

(一)最近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录;因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年;因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间;

(二)存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响行使股东权利或者履行股东义务的情形;存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项;

(三)股权结构不清晰,不能逐层穿透至最终权益持有人;股权结构中存在资产管理产品,证监会认可的情形除外;

(四)因不诚信或者不合规行为引发社会重大质疑或者产生严重社会负面影响且影响尚未消除;对所投资企业经营失败负有重大责任未逾3年;挪用客户资产等损害客户利益的行为;

(五)证监会规定的其他情形


公募基金管理人可以依法实施专业人士持股计划私募基金管理人公司注册
    百二十六条 未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款




基金管理公司的公司章程应当明确规定董事会的人员构成,强化专业、独立、制衡、合作原则             
    第九章 公开募集基金的基金份额持有人权利行使
    第八十四条 基金份额持有人大会由基金管理人召集
证监会另有规定的,从其规定私募基金管理人公司注册
    第六十三条 基金份额上市交易,应当符合下列条件:
    (一)基金的募集符合本法规定;
    (二)基金合同期限为五年以上;
    (三)基金募集金额不低于二亿元人民币;
    (四)基金份额持有人不少于一千人;
    (五)基金份额上市交易规则规定的其他条件




第六十四条 证监会及其派出机构依照法律、行政法规、证监会的规定和审慎监管原则对公募基金管理人的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况和相关业务活动进行非现场检查和现场检查             
    基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收


第六条 协会依法制定章程和行业自律规则,对私募基金行业进行自律管理,保护投资者合法权益,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展私募基金管理人公司注册     基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产

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