香港金融牌照分类及申请流程，如何正式获发了香港证监会的1号、2号、4号、6号和9号金融牌照,如何成为拥有国际性资产管理业务资格和提供证券投资咨询服务资格的香港金融机构，今·天小编结合网络对内地企业在香港申请金融牌照进行梳理汇总，如有不足或错误，欢迎留言指正。

香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面,均处于国际金融市场前列,是国际投资者投资于亚洲的首·选平台。

香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。

9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。

4号牌照是香港证监会批准机构提供证券投资咨询服务的牌照。作为国内的证券期货、资产管理、国际信托、私募基金公司,如何向香港证监会申请成功获发这几张金融牌照,全面参与国际资本市场投资,拓展投资标的范围,丰富投资人的产品选择;另一方面可以把握住海外市场的投资机遇,提高公司资产管理能力及市场竞争力,迈入国际化资产管理公司之列。

获颁香港证监会金融牌照后,公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等各类金融产品服务。利用香港资本市场平台,不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品,也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务,向高净值客户提供更为多元化的服务。

香港金融牌照分类从1到9号,各类牌照的申请难度也不一样。如香港9号资产管理牌照申请条件,香港证监会规定,需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人需要有3—5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常,获得独立的香港资产管理9号牌照,是一家公司实力雄厚的背书。

香港SFC9號牌：提供資產管理

一．香港SFC 9號牌業務

9號牌：提供資產管理

以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合

以全權委托形式管理基金

二．香港SFC 9號牌需要條件

香港9號牌照辦理條件主要是根據香港證監會的相關要求制定出來的，根據我們的實際辦理經驗，總結如下：

1、要有至少兩名以上的負責人員（responsibleofficer）。負責人員需要有相關的行業資格證書或者具有五年相關行業的經驗。

2、註冊資本和流動資本（速動資本金）需要滿足相應的香港9號牌照辦理條件要求。

3、公司主體需要是香港註冊成立的公司，或者在香港公司註冊處註冊的海外公司。

5、需要有相應的董事、負責人員、MIC等。

對申請人資本的要求：

（a）若該機構提供資產管理的同時，受到不得持有客戶資產的發牌條件所規限：

流動資本金的蕞低數額10萬港幣

（b）其他情況

繳足股本的蕞低數額500萬港幣，流動資本金的蕞低數額300萬港幣

三．如何申請或者購買SFC 9號牌

想要持有香港SFC 9號牌照一般有兩種方案：

1、是通過香港證監會（SFC）申請牌照;

2、是直接併購一家持有牌照的香港公司

I.併購香港9號牌持牌公司照辦理流程：

3、發牌後，還需要每個月提交相關的財政資源申報表。

II. 申請香港9號牌照辦理流程：

1、條件補充：當負責人員（responsibleofficer）、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監會（SFC）提出申請；

4、牌照發放：符合條件的單位，香港證監會頒發香港9號牌照。