审核常见问题点

一、厂房建设期间环保资料

1.建设项目环境影响报告书（表）——需有资质的评估机构提供的评估报告；

2.环境影响报告批复——需环保局批复；

3.建设项目环境保护“三同时”验收——需环保局验收；

4.消防验收报告——需消防部门验收。

二、环境因素识别、评价与更新

1.环境因素识别不齐全

，主要存在以下几种情况：

未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；

未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，易导致缺漏；

未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；

未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。

2.环境因素评价不合理

，对重要环境因素的确定存在偏差。

3.环境因素未及时更新

，如：

产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；

产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；

国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；

厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。

三、重要环境因素的控制策划

1.未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；

2.对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。

四、法律法规及其他要求的识别、评审

1.法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；

2.对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；

3.未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；

4.未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。

五、环境目标、指标和管理方案

1.未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；

2.对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；

3.对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；

4.未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

六、组织机构、职责、权限、资源

1.对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求；

2.对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求；

3.环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。

七、能力、培训和意识（人力资源管理）

1.关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；

2.全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价；

3.岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉

八、信息交流

1.对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；

2.未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式；

3.对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复；

4.缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。