1、清单关注重点：基本制度+制度如何执行

2、相关制度：适当性管理制度+其他基本制度
（1）应制定适当性内部管理制度，明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等。
（2）应制定与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制。

Step 2 依据清单逐项检查
依据自查清单，逐项检查相关制度是否都已完备，以及各项制度的细节落实与执行情况是否到位。
检查重点：是否有制度+是否合规执行
制度执行举例：
1、私募基金的募集是否履行了下列程序？
①特定对象确定 ②投资者适当性匹配 ③基金风险揭示④ 合格投资者确认 ⑤投资冷静期 ⑥回访确认
2、是否对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一定比例进行回访？对持有 R5 等级基金产品或者服务的普通投资者增加回访比例和频次？

Step 3 不合规处速整改
根据自查的具体情况，如有未合规的地方应及时整改。（自查的本质是为了发现问题、整改问题）
Step 4 撰写适当性自查报告

1-3点都完成后，第四步也就水到渠成了，按照问题列述、问题提出、改进方案与时间，几个重点来撰写报告。

2022私募基金GP和LP常见架构（解析）




三、月度披露（适用于2016.2.4 之后）：单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000 万元以上的，应在每月结束之日起5 个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
四、季度披露（适用于2016.2.4 之后）：私募基金运行期间，应在每季度结束之日起10 个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
五、年度披露（适用于2016.2.4 之后）：私募基金运行期间，信息披露义务人应在每年结束之日起4 个月以内向投资者披露以下信息：
1. 报告期末基金净值和基金份额总额；
2. 基金的财务情况；
3. 基金投资运作情况和运用杠杆情况；
4. 投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等；
5. 投资收益分配和损失承担情况；
6. 基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式；
7. 基金合同约定的其他信息。

六、重大事项披露（适用于2016.2.4 之后）：发生以下重大事项的，应按照基金合同的约定及时向投资者披露：
1. 基金名称、注册地址、组织形式发生变更的；
2. 投资范围和投资策略发生重大变化的；
3. 变更基金管理人或托管人的；
4. 管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、实际控制人发生变更的；
5. 触及基金止损线或预警线的；
6. 管理费率、托管费率发生变化的；
7. 基金收益分配事项发生变更的；
8. 基金触发巨额赎回的；
9. 基金存续期变更或展期的；
10. 基金发生清盘或清算的；
11. 发生重大关联交易事项的；
12. 基金管理人、实际控制人、高管人员重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的；
13. 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；
14. 基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。