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如何确保私募基金高管挂靠服务的合规性
2024-06-06 14:08  浏览:4
如何确保私募基金高管挂靠服务的合规性

为了确保私募基金高管挂靠服务的合规性,可以从以下几个方面进行考量和实施:


一、了解并遵守相关法律法规


深入研究并理解《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规,确保挂靠服务符合监管要求。

特别注意私募基金管理人的高管任职和兼职挂职问题的规定,如不得在冲突业务机构兼职、兼职高管数量限制等。


二、严格筛选挂靠人员


审查挂靠人员的基金从业资格、投资管理经验等,确保其具备相应的专业能力和素质。

对于私募基金股权、创业投资基金管理人的高管,应特别关注其最近10年内至少2起主导投资于未上市企业股权的项目经验,投资金额合计不低于3000万元人民币等要求。


三、签订合规的挂靠协议


挂靠协议应明确双方的权利和义务,包括挂靠期限、职责、薪酬、违约责任等事项。

挂靠协议应遵守相关法律法规和监管要求,不得存在违法违规的条款。


四、加强后续管理和监督


定期对挂靠人员进行考核和评估,确保其持续具备履行职责的能力和素质。

加强与挂靠人员的沟通和协调,确保其能够按照协议要求履行职责。

对于发现的问题或风险,应及时采取相应的措施进行处置和防范。


五、建立合规性保障机制


建立完善的内部管理制度和流程,确保挂靠服务的合规性和规范性。

加强与相关监管机构的沟通和协调,及时了解监管政策和要求,确保挂靠服务符合监管导向。


综上所述,要确保私募基金高管挂靠服务的合规性,需要深入了解并遵守相关法律法规、严格筛选挂靠人员、签订合规的挂靠协议、加强后续管理和监督以及建立合规性保障机制。这些措施的实施将有助于提高挂靠服务的合规性和规范性,降低潜在的法律风险。


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