2023年发改委创业投资企业备案材料

根据《暂行办法》的规定，创业投资企业备案分为两级管理，在国家层面为国家发改委，在省级（含副省级城市）层面由同级人民政府确定，并在创业投资企业备案管理业务上接受国务院管理部门的指导。目前绝大部分省市由发改委作为管理部门，也有部分省市由地方金融监管部门作为管理部门。

根据《国家发展改革委办公厅关于开展2018年备案创业投资企业年检工作的通知》（发改办财金［2018］837号）的说明，各地办理备案的管理部门为：天津、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、上海、江苏、浙江、安徽、江西、山东、河南、湖北、湖南、广东、广西、海南、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆自治区发展改革委，哈尔滨、长春、沈阳、大连、济南、青岛、南京、杭州、宁波、广州、武汉、成都、西安市发展改革委，新疆生产建设兵团发展改革委，北京市金融工作局，福建省金融办，深圳市、厦门市金融办。为明确起见，在本文中我们仅总结发改委备案的情况。

在具体所需的资料方面，上面的备案流程中也有提及，这里我们根据《暂行办法》第十条规定，系统梳理一下。

创业投资企业申请备案时需提交以下材料：

（1）公司章程等规范创业投资企业组织程序和行为的法律文件。

（2）工商登记文件与营业执照的复印件。

（3）投资者名单、承诺出资额和已缴出资额的证明。

（4）＊＊管理人员名单、简历。

由管理顾问机构受托其投资管理业务的，还应提交下列文件：

（1）管理顾问机构的公司章程等规范其组织程序和行为的法律文件。

（2）管理顾问机构的工商登记文件与营业执照的复印件。

（3）管理顾问机构的＊＊管理人员名单、简历。

（4）委托管理协议。

目前，根据《创业投资企业管理暂行办法》、《国家发展和改革委关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》等文件要求，创业投资企业备案需提交的材料和之前相比也有所变化，但各地基本上大同小异。

在发改委备案创业投资企业的申请部门

发改委所规定的创业投资企业，是指在我国境内注册设立的主要从事创业投资的企业组织。此处还有两个概念：

■　创业投资，向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。

■　创业企业，在我国境内注册设立的处于创建或重建过程中的成长性企业，但不含已经在公开市场上市的企业。

那么，负责创业投资企业备案的是哪些部门呢？在发改委进行创业投资企业备案时，并不是像中基协一样，有一个统一的备案管理单位，而是分别向不同层级的发改委申请备案，具体级别如下：

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