深圳私募基金备案项目过程中应避免出现哪些情况?附备案流程指引

深圳私募基金备案项目过程中应避免出现哪些情况?附备案流程指引

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登记备案项目过程中应避免出现“中止办理情形”
       1.申请机构名称不突出私募基金管理主业,与知名机构重名或名称相近的,名称带有“集团”、“金控”等存在误导投资者字样的;

2.申请机构办公场所不稳定或者不独立的;

3.申请机构展业计划不具备可行性的;

4.申请机构不符合专业化经营要求,偏离私募基金主业的;

5.申请机构存在大额未清偿负债,或负债超过净资产50%的;

6.申请机构股权代持或股权结构不清晰的;

7.申请机构实际控制关系不稳定的;

8.申请机构通过构架安排规避关联方或实际控制人要求的;

9.申请机构员工、高管人员挂靠,或者专业胜任能力不足的;

10.申请机构在协会反馈意见后6个月内未补充提交登记申请材料的。

      备案流程如下:

  入驻申请——风控审核——金融局审核——协议签署——工商注册——印章刻制——银行开户——税务登记——报备金融局
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发布时间
2021-03-02 10:54
所属行业
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编号
24357725
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