2021海南深圳私募基金公司对内控资金股东高管场地的要求汇总

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 随着监管措施的趋严,很多小伙伴对于私募基金管理人备案关于办公场地的具体要求存在多疑问,例如,目前海南私募基金管理人备案对于地址有哪些要求,是否经营地址盒注册地址需要一致呢?2020年9月中国证监会发布的《关于加强私募投资基金监管的若干规定》征求意见稿第三条“私募基金管理人的注册地与主要办事机构所在地应当设于同一省级、计划单列市行政区域内”。但2021年1月15日发布的《关于加强私募投资基金监管的若干规定》正式稿中删除了该条规定。因此,海南私募基金异地经营目前还是允许的,但是需要说明分离的合理性。

海南私募基金管理人备案具体要求:

1、内控基本要求:申请机构应当建立健全内部控制机制,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,持续开展内部控制评价和监督。申请机构的工作人员应当具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

2、资本金满足运营:申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向,确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。律师事务所应当对私募基金管理人是否具备从事私募基金业务所需的资本金、资本条件等进行尽职调查并出具专业法律意见。

3、办公地要求:申请机构的办公场所应当具备独立性。申请机构工商注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的,应充分说明分离的合理性。申请机构应对有关事项如实填报,律师事务所需做好相关事实性尽职调查,说明申请机构的经营地、注册地分别所在地点,是否确实在实际经营地经营等事项。
      4、对人员的要求

     法人:通过基金从业资格考试,zui近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指zui近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上,已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
   高管:私募基金管理人的高管人员,系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员,以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员私募基金行业的。高管人员是私募基金行业的精英,也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高管人员应充分珍视个人诚信记录,诚实守信,自觉加强自身诚信约束和自律约束,防范道德风险。
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。
 投资经理:本科以上学历,金融、财经、法律等相关专业优先;三年以上投资或投行工作经历,负责或深度参与过股权类投资基金设立和运营工作;掌握私募股权基金的募集、投资、投资后管理、退出等全部流程,具有成功退出项目经验;熟悉股权类投资基金运作模式,具备牵头组织或直接承担基金运营管理全流程工作的能力;具备对宏观经济、资本市场的分析能力和较强的风险控制意识;有较强的研究分析能力,有良好的敬业精神和团队合作意识;已通过基金从业资格考试,具有证券、基金行业工作经验者优先;具有市场开拓能力者优先。
风控经理:金融、法律、财务等相关专业本科及以上学历,具有基金从业资格;3年以上金融行业法律合规、风险控制或专职律师工作经验,曾任职于大型金融机构、曾参与IPO或新三板挂牌项目的运作、或具有律师资格证者优先;精通基金行业股权投资工作流程,熟悉“一行三会”相关政策,熟悉信托法、公司法、合同法、担保法、物权法、破产法、合伙企业法等领域法律理论与实务;诚实守信,为人正直,具有较强的沟通协调能力以、执行能力、团队合作能力;具有较强的分析、写作能力,具备编写业务风险监控报告及法律尽职调查报告的能力。
基金经理:私募基金经理,必须能够对接项目、包装产品、了解市场。
你对接的项目要包装的好,风险控制要能够很好的把握。着一些必须要有专业的知识积累。
现在市场上的私募基金经理,大多数都是在银行、券商、信托、保险公司从业经验丰富的风控人员或者项目经理。跳出金融机构进入私募公司。专业性是考核的zui重要的一点。
私募基金风控合规管理人对一家私募基金公司来说可是有着很重要的作用。一家私募公司一定要确保风险控制在合理范围内,和管理人就是对这一职责的解读,而私募基金推介的制作也有私募基金合规风控管理人来做。所以说一家私募基金公司的好坏也风控合规管理人是分不开的。
 

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发布时间
2021-05-29 17:06
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