一、财务顾问（FA）
财务顾问，英语Financial Advisor的缩写，简称“FA”。其核心作用是为企业融资提供第三方的专业服务。
从投融资角度来看，FA的价值主要体现在可以提供有针对性的服务。FA的优势是：其在投资市场中更加了解主流投资机构的投资策略与喜好，可以实现zui优匹配；以自身的信誉做背书，有利于交易条件谈判；同时，以FA作为第三方进行交易斡旋，有利于提高融资成功率。
根据现阶段国内财务顾问行业提供的服务范围，主要包括证券发行、企业兼并收购、企业重组、企业财务及项目融资等方面。
1. 证券发行
目前国内证券发行主要包括首ci公开发行、定向增发、公开增发、配股、可转债及债券发行。证券发行是资本市场中监管zui为严格的金融活动，需要专业的财务顾问协助企业发行人完成。现阶段国内证券发行一般设有执业牌照要求，由证监会或其它相关部门监管，目前主要由证券公司投资银行部从事该领域的业务。
2. 兼并收购
由于经济全球化和市场竞争程度的加剧，企业迅速发展壮大、抢占市场是提高竞争力的重要手段。内部扩张和并购扩张是企业寻求扩张与发展的两种选择，相比而言内部扩张是一个缓慢的过程，大多数企业都会通过并购作为公司升级扩张的方式，有助于缩短投入产出时间，降低进入壁垒，获得zui新技术，迅速扩大市场，减少竞争对手，实现多元化经营。并购的定价、策略、程序、反并购策略及并购后的整合等都需要较为专业的财务顾问知识与行业经验的积累。通常情况下，一般企业不会经常进行并购，并购经验不足，因此需要专业的金融服务公司为其提供企业并购的财务顾问服务。
3. 企业重组
企业重组是针对企业产权关系和其他债务、资产、管理结构所展开的企业的改组、整顿与整合的过程，从而优化企业资产结构、负债结构和产权结构，以充分利用现有资源，实现资源优化配置，并从整体上和战略上改善企业经营管理状况，强化企业在市场上的竞争能力，推进企业创新。企业重组过程中的方案设计、募集资金、战略规划、公司治理等环节均要求专业的金融知识与实践经验的积累以及丰富的行业资源，因此，需要专业的财务顾问公司为其提供专业的服务。
4. 企业财务
财务顾问机构担任企业财务顾问，主要是为企业提供财务分析诊断、投融资决策、项目评估、财务制度设计及资本运营等方面的服务。
5. 项目融资
国内宏观经济进入新常态，各类基础设施建设项目进行融资时，需要财务顾问机构积极介入项目的规划和评估，包括进行项目的风险评估、确定结构性融资方案、安排融资方式，组织贷款银团、实施监督和管理等。
6.拟任法人代表、总经理、副总经理、合规或风控负责人等高管要求：
（1）近5年没有因重大刑事违法行为受到刑事处罚或受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的重大行政处罚；
（2）具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历；
（3）取得基金从业资格。