2021年新规私募基金公司注册对人员的要求?

2021年新规私募基金公司注册对人员的要求?

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2021年新规私募基金公司注册对人员的要求?注册私募基金公司,近年来中国私募基金行业蓬勃发展,私募基金已成为我国社会融资体系中的重要力量。根据中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)于2021年6月24日发布的《2020年私募基金统计分析简报》,2020年当年新登记私募基金管理人1148家,同比增长11.7%,私募基金行业已逐渐进入平稳有序发展的新常态。

员工及持证人数


反馈:请说明当前的员工配置情况(含员工姓名、职务、履历,是否有兼职,社保缴纳情况);建议增加员工/持证人数以满足机构展业需求;根据实践,员工基金资格比例不得低于60%;员工指与申请机构签订劳动合同并缴纳社保(含第三方代缴,需提供代缴证明)的正式职员。


员工:低5人, 若5人建议至少4证,不宜有过多工商兼职。


社保:可由人力资源公司代缴,不可由关联方缴纳。


反馈:请充分说明注册地与实际经营地不一致的合理性;前台照片应有企业标识;请说明申请机构办公场所是否具备独立及稳定性;请说明营业场所产权证/租赁合同签订人为实际控制人/关联方而非本机构原因。


办公场所:可异地经营、无面积要求、建议申请机构直接租赁。


若与关联机构共用,应有独立隔断区域、不混同。

私募基金管理人登记需要注意什么问题?


管理人登记时必须被认定为高管的职务为法定代表人、合规风控负责人两位,同时,也存在法定代表人兼任基金经理的情况。但基金经理作为单独岗位时,一般不会被认定为高管。之所以协会产生这样的反馈,可能是由于基金经理的挂靠嫌疑明显,例如工作变动频繁、工作地变动较大等,无法保证未来通过登记后能够在公司稳定任职。协会的反馈也正体现了监管层在审核角度对于投资者的负责态度。对于这种情况,我们管理人登记的时候,一定要择选优绣的人员,从多方面审核所招募人员的情况,或者将团队中的基金经理认定为高管,增加公司整体的稳定性。


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发布时间
2021-12-31 17:52
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