私募基金重大事项变更是指私募基金管理人主体资格证明文件及相关内容变更、重大违法规情况、主要投资基金类型及业务变更、管理人员/基金经理变更、实际控制人变更、股东/合伙人变更、管理人依法解散、撤销、破产的等情形。深圳私募基金变更新股东,属于重大事项变更,属于私募基金公司应当尽到报告的责任,向基金业协会提交股东会议的决定书、新任股东的身份证、私募基金营业执照等材料。
深圳私募基金公司股东变更流程
1、 确定新的股权架构;对新股东的资质进行审核;同时设计合理的股权变更方案;
2、进行股权转让流程,并向工商部门提交工商变更申请;
3、向管理人的全体份额持有人进行信息披露,并需要收到每一个持有人的确认知晓回执;
4、在信息披露备份系统提交管理人重大事项变更公告;
5、管理人准备变更材料;律师出具专项法律意见书;
6、在资产管理综合报送平台进行管理人重大事项变更的填报,上传相关附件,并提交;
7、协会反馈、整改,直至审核通过;
深圳私募基金公司变更新股东需要提供哪些证明材料?
已有管理规模的私募基金管理人在办理法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更申请时,除应按要求提交专项法律意见书外,还应当提供相关证明材料,证明材料如下:
1、充分说明变更事项缘由及合理性。
2、已按基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定,履行基金份额持有人大会、股东大会或合伙人会议的相关表决程序。
3、已按照《私募投资基金信息披露管理办法》相关规定和基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定,向私募基金投资者就所涉重大事项及时、准确、完整地进行了信息披露。
深圳私募基金公司变更其他相关问题解析
1、变更如涉及注册资本/实缴资本变更的需提交什么材料?
涉及“注册资本/认缴资本”变更、“实收资本/实缴资本”变更的,需要同时在“主体资格证明文件及相关内容变更”页签下做相应变更,上传实缴证明和决议文件。
2、同时进行法定代表人、控股股东、实际控制人变更的协会反馈
- 协会要求对法定代表人、控股股东、实际控制人三个变更事项说明变更缘由和变更过程(包括内部决议及工商核准情况);
- 协会要求根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》第一至第十四项对机构整体情况逐项发表法律意见,即相当于重新出具法律意见书;
- 协会可能会要求对管理人的在管产品运营情况、信息披露情况、未来展业计划、财务数据等进行说明。
3、出资人变更会影响到后续产品备案吗?
资管报送平台管理人重大事项变更处显示“请贵机构审慎提交含法律意见书的重大事项变更,首次提交后6个月内仍未办理通过或退回补正次数超过5次,贵机构将无法进行新产品备案”。
也就是说管理人重大变更审核通过前,将无法备案新产品,直至意见书通过才可继续备案新产品。
4、出资人变更已进行工商层面变更,未在资管平台进行重大事项变更,会有影响吗?
管理人在进行股权变更期间,由于各股东的需求、工商政策的不同很可能会产生时间偏差。工商变更完成后,需及时在资产业务综合报送平台进行管理人重大事项变更,并说明出现变更的原因。
5、新旧股权转让价款合理性确认?
有一些管理人会采用1元或者0元转让的方式,在工商层面上此种操作没有什么问题,但是重大事项变更时,中基协很可能就股权转让价款的合理性提出质疑。
6、出资人变更是否属于重大事项变更?
中国证券投资基金业协会于2016年2月发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》中明确规定:已登记为私募基金管理人的机构在申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人、执行事务合伙人等重大事项,属于重大变更。私募基金管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内,通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更,同时提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。