随着资本市场的不断发展,越来越多的投资者想进入私募行业。
根据中国基金业协会数据显示,2021年11月,协会新备案私募基金数量3602只,较上月增加1376只,环比增长61.81%。
其中,私募股权投资基金433只,新备案规模339.11亿元,环比增长1.87%;创业投资基金461只,新备案规模199.19亿元,环比增长53.90%。
鉴于此,腾博围绕私募基金管理人如何进行备案登记等问题进行详细解析。
私募基金管理人登记备案类型有哪些呢
(1)股权、创业类;
(2)证券类;
(3)其他类;
说是私募牌照,实际流程是注册一家私募公司,让其符合中基协的登记备案要求:注入资本金、租好房子、有一帮拿证的弟兄们干活、正常运营;聘请律师事务所出具法律意见书,然后通过中基协平台申请登记备案;中基协审核通过后,发送邮件通知公司,意即私募备案成功,通俗称拿到了“私募牌照”。
实际上,现在没有纸质版的牌照,备案成功后,在中基协公开信息中可以查到私募机构的详细信息。
私募基金管理人登记备案基本条件
(1)申请私募基金管理人备案需要3-4名从业人员:法人、基金经理、风控总监。
其中股权类备案需要两名从业人员,证券类备案需要三名从业人员。
(2)申请管理人备案的公司经营范围需包含:基金管理、投资管理、资产管理、股
权投资、创业投资等。
(3)申请公司注册资金实缴金额必须达到25%,并且达到100万。
(4)申请公司必须有可核查的实际办公场地。
(5)律师事务所出具法律意见书。
(6)商业计划书等。
私募管理人备案-协会审查重点
审核要点主要包括三方面:
一、齐备性核查
包括核查备案承诺函、基金合同、实缴出资证明、风险揭示书等备案材料是否准备齐备并完整上传。
协会已上线AMBERS系统前台校验,备案材料清单形式齐备的,将进入正式备案办理流程。
如备案材料完备,且页签信息填报准确,予以备案通过。
否则予以退回。
二、准确性核查
包括核查管理费、业绩报酬(包括门槛收益及超额收益等)、开放日、存续期等合同信息以及其他在AMBERS系统上填写的信息是否与基金合同等产品文件内容一致。
三、合规性核查
包括核查私募基金杠杆比例是否满足监管部门规定的杠杆倍数要求,私募基金投向是否违反相关法律法规、自律规则或监管机关的限制性规定等。
根据协会相关规定,私募基金备案材料完备且符合要求的,协会将在自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。
备案材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据协会的退回意见及时补正。
目前,协会推出了“分道制+抽查制”试点,对符合要求的管理人,可以实现即提即备,于备案的次日以公示的方式完成该基金的备案。
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