2022年私募基金管理人登记新要求(备案指南)

2022年私募基金管理人登记新要求(备案指南)

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近日,中国人民银行发布了关于《地方金融监督管理条例(草案征求意见稿)》(以下简称监管条例)公开征求意见的通知,意见反馈截止时间为2022130日。

 

监管条例中指出,地方市场监督管理部门会同地方金融监督管理部门严格对新设投资公司的商事登记管理对开展私募基金、各类金融产品代销、金融投资咨询等金融业务的投资公司,应按照国务院金融监督管理部门规定取得业务牌照或完成登记备案无法取得业务牌照或完成登记备案的,地方金融监督管理部门应限期清理规范。

 

对于私募基金行业来说,近两年来,地方金融监督管理部门正在越来越多地介入监督管理工作,比如很多地方金融办组织或参与了当地私募基金的各类现场检查,随着本次监管条例的出台,相信未来会更多地参与到私募基金的监管中来。

 

2022年私募基金管理人登记新要求

1备案主体要求:

1主体要求:投资管理/资产管理/基金管理公司;

2经营范围:资产管理、投资管理、基金管理(股权类管理人可以包含股权投资管理、实业投资、创业投资);

3注册资本及实缴资金要求:注册资本500万元以上;实缴至少在200万元以上或超过注册资本25%

5公司、股东及高管近三年内不得存在重大失信记录、刑事犯罪或被中国证监会采取市场禁入措施等情形。

2股东要求:

1不存在股权层级过多、循环出资、交叉持股等情况;

2公司及股东不曾从事过民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务;

3全体股东具有真实的从事私募业务的动机,不存在股权代持;

4股东需提供资产证明,要求资产能够覆盖各自股东对于申请机构的认缴出资额。

3高管及从业人员要求:

1全体全职员工总人数不低于5(签订劳动合同,缴纳社保视为全职员工);

2证券类私募基金管理人:除财务、行政外,其他人员均需持有基金从业资格证;股权类私募基金管理人:高管均需持有基金从业资格证。

3高管(高管一般为2人:法定代表人、合规风控负责人;如有副总经理可作为公司高管):要求持有基金从业资格证;不得存在兼职;法人具备一定金融从业/管理岗位经验;风控负责人具有三年以上金融机构风控管理经验。

4公司展业要求:

1专业化经营:公司主体好未曾开展过业务,未来仅能从事私募基金管理业务。

2财务清晰:不应存在到期未清偿债务、资产负债比例超过净资产50%、大额或有负债等可能影响机构正常运作的情形。

3实际办公场地:具备稳定性、独立性,不可与其他公司混同经营。详情及疑问咨询可点主页进入联系腾博黄先生

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发布时间
2022-01-10 18:39
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