2022年北京私募基金公司变更流程

近日，我们收到许多私募机构朋友的反馈，中基协对于他们的法定代表人、高管变更的审查要求愈加严格，他们反馈在变更私募基金法定代表人过程中均收到中基协以沟通、文字反馈的形式被要求说明法定代表人的兼职情况、专业胜任能力。那么中基协对私募基金法定代表人变更，都有哪些关注要点呢?

　　法定代表人变更关注要点

　　关注新法人的兼职情况一般情况下，法定代表人在不同公司兼职是非常普遍的现象，在这时兼职问题的合规性是变更登记时协会关注要点。协会对于私募基金管理人兼职情况的核查分为三个主要步骤：

　　1. 确认兼职公司的数量及担任职务的实际内容;

　　2. 核查兼职公司是否为关联私募机构，或是否涉及冲突类业务;

　　3. 核查法定代表人对外投资企业的数量、持股比例、公司性质、实际经营业务等，判断是否为关联方。

　　以下几点注意事项需要特别强调：

　　1.不得在非关联的私募机构兼职;关联方：子公司(持股5%以上的金融机构、上市公司及持股20%以上的其他企业)、分支机构、关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融机构、私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等)。如担任关联私募机构的相关职务，应说明工作内容，并判断法定代表人是否有精力身兼数职，例如从法定代表人具有的行业经验，后续主要精力的投入倾向性为申请机构等角度进行判断。如法定代表人兼职为工商层面的“监事”、“经理”等职务，且公司为非关联的私募机构，应当进行职务剥离;

　　2.不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职;根据《私募基金登记备案相关问题解答(七)》主要有民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额贷款、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务。若法定代表人在上述这些行业兼职的，建议私募基金管理人根据实际情况，在提交专项法律意见书之前进行整改。

　　法定代表人可以兼任总经理或者兼任投资总监这类岗位，但不能兼任风控负责人。

　　私募基金公司法定代表人变更流程

　　1. 确定好候选人，并办理入职时间手续，签署正式劳动合同并缴纳社保;

　　2. 向工商部门提交工商变更申请;

　　3. 向私募基金公管理人的全体份额持有人进行信息披露，并需要收到每一个持有人的确认知晓回执;

　　4. 在信息披露备份系统提交管理人重大事项变更公告;

　　5. 私募基金管理人准备变更材料，律师出具专项法律意见书;

　　6. 在资产历综合报送平台进行私募基金管理人重大事项变更的填报，上传相关附件，并提交;

　　7. 协会反馈、整改，直至审核通过;

　　值得注意的是，出具专项法律意见书的重大事项变更，首次超过6个月或者退回补正超过五次还没通过，不能发行新产品。