山东私募证券管理牌照申请对高管人员的具体要求(干货分享)

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私募基**照注册新政要求

9月份,私募圈的大事莫过于登记新规正式施行。虽然登记备案的门槛提升了,但是也挡不住投资者想拿私募牌照的热情。腾博国际在中基协的私募基金管理人登记办理流程公示页面看到,现在每天提交协会的管理人数量并不少。而想要申请牌照,首先设立主体。今天,腾博国际就给投资者讲解一下私募基金公司注册到私募牌照办理要求,赶紧往下看!

1、办公场地要求(场地够不够大)

必须拥有真实的、固定的办公地点,场所不限,但必须满足公司正常运营的需要,如配备足够的办公设备,容纳足够的员工等。建议至少80平米-100平米之间。

2、注册资金要求(股东够不够富)

常规注册资本金1仟万,实缴300万足够了,所有股东的资产总额加起来我们建议要达到2000-3000万的资产规模,资产证明包括且不限于:房产,车产,证券账户对账单、个人纳税证明、还有一些分红性收益,名下如果有经营公司,也可以通过审计报告等文件来证明出资能力。【这条很好理解,就是看你有没有足够的钱来支撑公司正常运营下去】

3、人员构成要求(从业人员够不够专业)

基金公司中需要管理人员和从业人员*少8人有基金从业资格,并且公司内容的组织架构需要完整,有总经理、投资部、市场部、风控部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理等重要部门的**人物**是全职。

【需要公司具备充足且专业知识丰富的人员储备,举个例子:投资经理具有3年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历】

4、规章制度(公司够不够规范)

为防止公司因内部管理疏漏而造成公众和机构的损失,基金管理公司必须依照相关要求,编制完整的公司管理规章制度和风险控制条款。

5、法律意见(走个流程,常规操作)

申请私募基**照时必须按照行政管理部门的要求,由第三方法律机构进行实地考察,并出具相应的法律意见书。只有满足以上所有条件的私募基金管理公司,才能成功申请私募基金公司。

【基本满足以上4点条件,这一条也没什么难度了,但它是必要的】以上高管和股东的资质如果满足,那发起设立一家私募基金公司也就没有什么难度了,接下来给大家讲一下如何注册私募以及备案的注意点。

如何注册私募股权/私募证券基金公司:

1、确定私募基金公司注册地

2、核名,付款

3、递交金融办审批

4、工商注册及银行开户、社保户开通

以上就是注册私募的全流程,时间大概是在3-4周左右。完成注册后,我们就可以着手完成中基协备案的事宜了,备案其实只要条件达标了,一些资料整理和联系律所的事情其实也不是太费劲,难就难在大多数的企业都是差点,差点点达到中基协那变态的条件,所以,选择一家好的律所或者代办机构的优势就出来了,代办机构因为操办经验丰富,能够预知企业备案的时候的雷区,提前做好规避以及各项说明。

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发布时间
2022-09-20 10:19
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