私募发行基金产品都有哪些流程?

私募发行基金产品都有哪些流程?

发布商家
深圳市鼎盛睿轩创业投资有限公司
联系人
腾博黄小姐(先生)
电话
18938953902
手机
18938953902
微信
18923807463

私募发行基金产品都有哪些流程?


01、产品立项

比如股权类基金,要进行项目尽调,明确投资意向,确定产品形式;证券类基金要确定产品要素等。

02、产品发行

比如要进行产品销售及路演、投资者适当性匹配、拟定基金合同及投资协议、对接募集监督及托管机构、协调投资者签约打款等。

03、基金备案

主要是在中国基金业协会进行产品备案。

04、投资运作

比如股权类基金需要将基金财产划款至投资项目方,证券类基金需要开立交易账户,进行投资交易。

05、信息披露

主要包括面向投资者和中国基金业协会的双向信息披露。

03、清盘退出

基金到期之后清盘退出,到期日起的3个月内向中基协提交清算申请。

2701516866.jpg

二、募集行为私募基金管理人的募集行为主要包含推介私募基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、赎回(退出)等活动;统一归集私募基金募集结算基金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等活动。


三、特定对象确认

基金管理人通过合法途径公开宣传自身相关信思,宣传内容**于:私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息,并对以上信息的真实性、准确性、完整性负责。


根据不同的情况用不同的方式履行特定对象确定程序:

(1)若是针对非互联网媒介宣传推介私募基金的,募集机构在向投资者推介私募基金之前应当采取问卷调查等方式确定特定对象,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺其符合合格投资者标准,并强调评估结果有效期不超过3年,逾期再推介需重新评估:同一私募基金的投资者持有时间超过3年的无需重新评估;

(2)若是针对互联网媒介宣传推介私募基金的,即通过官F网站、微信朋友圈、报告会,电话、短信、电子邮箱等渠道推介的,在向投资者推介私募基金之前,必须设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准。


四、私募基金发行通道有哪些?

1、信托

信托是阳光私募早的通道,也是目前主要的通道;信托型私募产品的规模一般不小于3000万,有50个300万以下的小额名额。

2、公募专户

私募基金可以通过公募基金专户发行私募产品;公募专户型私募产品的规模一般不小于3000万,200个300万以下小额名额。

3、契约型备案私募

《私募投资基金监督管理暂行办法》出台后,私募基金发行的可选通道在原有的信托、公募专户等通道的基础上新增了契约型私募备案登记自主发行这一选项。契约型私募无规模起点的要求。投资者人数累计不超过200人。

4、有限合伙

有限合伙制基金无规模起点的要求,合伙人不超过50个,合伙企业需向税务局申报投资人的个人所得税。

5、伞形子信托

伞形子信托严格来说不是独立产品,而是伞形信托产品下的子账户,但是由信托进行独立的收益核算,对于资金规模较小的投顾来说,伞形子信托提供了一个门槛较低的阳光化产品的发行和业绩展示途径。

以上根据腾博国际余小姐实际办理经验撰写,详情可点主页添加微信咨询。

专业服务机构推荐:关于腾博国际,自2005年成立至今,依靠精英团队、深厚资源、精准服务,成功为上万家企业及个人提供优质的金融与商务服务。前海招商合伙人,以自贸区为起点,联通粤港澳大湾区,辐射全国,覆盖全球,现已成长为全球一站式企业高端服务提供商,拥有丰富的经验与社会资源,主要办理业务为前海企业入驻与续签、各类公司收购、变更、全金融牌照申请、会计审计业务、香港海外移民、综合金融服务和许可审批,欢迎咨询腾博国际。



人气
116
发布时间
2022-11-18 16:59
所属行业
其他商务服务
编号
30879948
我公司的其他供应信息
相关发行产品
拨打电话
微信咨询
请卖家联系我