私募基金已经成为海南金融行业的核心产业之一。自《海南自由贸易港建设总体方案》发布以来,基金入驻海南的数量从原来的80多家发展到截至今年9月底,海南省在基金业协会登记的私募基金管理人已经达到575家;备案私募基金2479只;管理基金规模(净资产)1874.49亿元。较2021年底分别增长100.35%、97.69%、22.89%。据海南省地方金融监督管理局消息,截至目前,全国私募基金投向海南的在投项目407个,在投金额为846亿元,注册在海南的私募基金在海南投资金额为155亿元。
日前,海南省地方金融监督管理局、海南省市场监督管理局、中国证券监督管理委员会海南监管局联合印发《海南省私募基金类企业综合研判会商工作指引》,明确了海南省私募基金类企业到市场监管部门登记注册的工作流程、绿色通道、监督管理、说明事项。
第1、具体工作流程。
(一)海口、三亚、儋州、澄迈四个市县的相关园区和下辖区人民政府接收申请材料并进行齐备性审核,各市县的金融工作部门进行综合研判会商,在收到综合研判会商意见的2个工作日内,省金融监管局和海南证监局反馈无异议意见(省金融监管局未反馈意见视为反馈无异议意见),各市县金融工作部门可出具推荐函,企业到所在地市场监管部门办理登记注册。
(二)其他市县由市县人民政府或授权的同级金融工作部门进行材料的齐备性审核,并报送至省级金融管理部门授权的事业单位进行综合研判会商,在收到综合研判会商意见的2个工作日内,省金融监管局和海南证监局反馈无异议意见(省金融监管局未反馈意见视为反馈无异议意见),各市县金融工作部门出具推荐函,企业到省市场监管局办理登记注册。
(三)省级金融管理部门授权的事业单位也可按照要求,进行申请材料的齐备性审核和综合研判会商,在收到综合研判会商意见的2个工作日内,省金融监管局和海南证监局反馈无异议意见(省金融监管局未反馈意见视为反馈无异议意见),省级金融管理部门授权的事业单位出具推荐函,企业到省市场监管局办理登记注册。
第二、绿色通道
对符合以下要求的新设、迁入私募基金管理人企业或私募基金企业经综合研判会商后可直接出具推荐函:
(一)近3年入选过PEI300、Preqin、ADV ratings、AVCJ、晨星评级等全球知名资产管理榜单前100的投资机构,或近3年入选过清科、投中、融中、风投等知名榜单主榜前50名的投资机构等新设、迁入的私募基金管理人企业和私募基金企业。
(二)二是不属于风险机构、在中基协网站信息公示平台不存在异常公示信息的私募基金管理人企业,满足下列要求之一,其新设、迁入的私募基金企业:1.注册地在海南省;2.注册地虽不在海南省、蕞近半年的管理规模(净资产)超过10亿元。
(三)承诺投向海南旅游业、现代服务业、高新技术产业、热带特色高效农业(含种业)“3+1”主导产业的新设、迁入私募基金企业。
第三、监督管理
(一)引入信用承诺。私募基金类企业在提交材料时应出具承诺函,承诺原则上在拿到推荐函的2周内完成市场监管部门登记注册,在完成登记注册的12个月内在中基协完成管理人登记或基金产品备案。
(二)落实属地责任。相关园区、区级人民政府要做好自查自纠。同时,各市县政府或授权的金融工作部门要履行好属地责任,配合金融监管部门做好监管。
(三)加强协作共商。省金融监管局、海南证监局、省市场监管局建立动态风险评估和退出机制,强化扶优限劣。
(四)完善监管手段。建设私募基金行业综合服务平台,推动成立海南省私募基金业协会,省金融监管局、海南证监局、省市场监管局强化信息共享。
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