2022年股权私募基金公司设立条件(中基协新规)
随着私募基金行业的日趋成熟和完善,监管部门对申请机构的要求也越来越严格,尤其针对申请机构的高管人员资质、经历、任职能力等方面加强审查力度,腾博国际根据实际办理经验就深圳私募股权投资基金公司注册相关问题进行了归纳、总结,供大家参考。
一、深圳私募股权投资基金公司注册要求
1、公司名称要求:私募基金、私募基金管理、创业投资(名称中必须含有前述3个宇样之一,其中“创业投资”仅适用于申请股权类管理人)。
2、经营范围:必须含有“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的宇样
3、注册资本及实缴资本:注册资本500万元,实缴资本至少200万元;注册资本1000万元,实缴资本至少250万元(实缴资本需达到注册资本的25%以上,同时不低于200万元;若实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25%,协会将在私募基金管理人公示信息 中予以特别提示)
4、办公场地:要有实际办公场地且提供合同,产权证明。
二、股东要求(可自然人、自然人与企业、企业自行出资)
1、主要出资人不得曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务;
2、股东不得持有或曾经持有上述冲突业务企业的股权;
3、需要有出资能力或者实缴出资证明(银行账户流水,个人纳税凭证,投资性收益及分红收益)
4、认缴出资证明(房产证明以及流动资产证明)
三、私募股权投资基金公司对于高管人员的要求
人员要求:至少5名全职员工,建议6-8人。
签署正式劳动合同并缴纳社保。其中从事募集、投资(含交易)、风控、运营、研究等职务的员工均应取得基金从业资格(其中至少半数以上员工需具有基金从业资格),除高管、投资、运营等人员需具备有基金从业资格,其他人员无强制要求
法定代表人:
1、具备基金从业资格;
2、具备基金从业资格,不得在非关联的私募机构兼职
合规风控负责人
1、具备基金从业资格;管理人员通过协会资格认定委员会认定的基金从业资格
2、风控的履职能力一般从三个方面核查:①专业背景(法律专业/财会/金融/证券专业);②过往工作经历(任职机构、岗位、工作内容);③证明材料
3、在风控经历过程中至少有参与过股权投资,并且有上市退出的经验(包括但不限于并购上市退出),一定要提供出证明材料其他员工:不强制要求有基金从业资格,但需具有对应职位专业能力,例如行政、财务相关人员。
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