私募基金管理人备案 材料清单 帮您办理

1、公司工商底档一份，z新营业执照；

2、（子公司）公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业（如有）以及公司分公司（如有）的工商底档一份；

（关联方）受同一控股股东、实际控制人控制的金融企业或其他相关服务机构（如有）的工商底档一份；

3、公司的展业计划及项目储备状况；

4、股东身份证复印件、股东学历证明文件及简历；

5、公司经营场所租赁合同以及相应房产所有权证明文件一份；（需提供纸质文件并加盖公司公章；需有实际办会地址，前台照片需上传，并拍摄提供体现公司logo的视频）；

6、验资报告；（需要占注册资本25%，但至少500万元）

7、z近一年审计报告；（2017年前成立的公司需出具2016年度审计报告）；

8、公司基本设施明细（包括但不限于办公桌、书柜、电脑、椅子等）；

9、公司员工花名册（内容包括但不限于员工姓名、身份证号、学历、任职部门、岗位、基金从业资格信息）劳动合同、员工身份证复印件、学历证明文件、基金从业资格证明文件及个人简历以及员工社保缴纳明细；公司在投资业务过程中的募集销售、投研决策、合规风控和估值清算的人员配备状况。

10、高管人员简历，应包括以下内容：

（1）姓名、性别；

（2）证件类型、证件号码；

（3）联系电话、邮箱、通讯地址；

（4）学习经历：应从高中开始填写至z高学历。需提供相应学历学位证书，如无学历学位证书，需出具学历学位说明并加盖公司公章，学历学位证书或相关说明需作为附件附于简历之后；

（5）工作经历：需要写明以前工作单位的全称、所在部门、岗位、行业类别，高管简历除了以上信息还需要写明证明人及其联系方式、工作内容

（6）个人社保明细

高管简历需真实、准确、完整，简历需提供纸质版文件，并加盖公司公章。注意：公司全职员工总人数不得低于8人。具备基金从业资格人数不得低于总人数的50%，法人必须有从业资格，高管人员需要3名以上（含法人），高管人员均需具备基金从业资格，并具备较为丰富的投资或公司管理经验（若有管理基金或股权投资经验请提供相关证明文件）。员工兼职状况一定要详尽披露，包括在外兼职董事、法定代表人等。

11、公司部门组织机构图以及公司现有制度，以下制度为基金业协会要求的必备制度：

1、运营风险控制制度；2、信息披露制度；3、机构内部交易记录制度；4、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度；5、合格投资者风险揭示制度；6、合格投资者内部审核流程及相关制度；7、私募基金宣传推介、募集相关规范制度；8、公平交易制度（证券类）、9、从业人员买卖证券申报制度（证券类）；

12、请提供公司签订的金融外包服务协议或意向协议（如有）（如没有，请说明公司目前是否与有资 质的外包机构洽谈外包事宜）；

13、公司及其实际控制人、股东、高管人员是否存在刑事处罚、行政处罚、纪律处分及其他信用记录情况（如有），并做出说明。

14、公司在z近三年涉诉和仲裁情况（如有），并做出说明；

15、公司认为需要提供的其他文件。