私募基金高管人员挂名依靠的要求

一、高管资 质所需条件：

1、法定代表人（可兼任总经理、执行董事）

【年龄】30-50 岁为佳；

【学历】本科以上学历，具有财务、金融、经济等专 业背景；

【工作履历】具备基金从业资格证（必备）；3-5 年以上投资公司、基金公司、证券资管、国企背景等金融机构从事金融投资相关工作经验；

【个人资信】近三年无重大失信及黑名单记录、近三年未被中国证券会采取市场禁入措施、无重大偷税漏税记录。

2、合规风控负责人：

【年龄】30-50 岁为佳;

【学历】本科以上学历，具有金融、风险管理等专 业背景;

【工作履历】具备基金从业资格证（必备）；3-5 年以上投资公司、基金公司、证券资管等金融机构风控管理工作经验或法律/四大审计背景工作经验。

注：风控必须保持独立，不得兼职，不得参与公司投资相关工作。

3、投资总监/基金经理

【年龄】30-50 岁为佳；
【学历】本科以上学历，具有财务、金融、经济等专 业背景；
【证书】具备基金从业资格证（必备）、证券从业资格证；
【工作履历】：
①[证券类]具备 5 年以上在投资公司、基金公司、证券资管等机构投资经理/基金经理的工作经验以及证券、期货等金融产品的实盘交易经验，同时需提供过往业绩证明（近三年连续 6 个月管理规模不低于 1000 万且净值大于 1 的投资业绩）。
②[股权类]具备 5 年以上在投资公司、基金公司、证券资管等机构从事股权项目的投资管理、投资研究、等相关工作经验并能提供过往项目证明（成功退出两个股权项目的证明材料以及正在运作的股权项目投资协议文件等）。

【静默期要求】私募基金公司不得聘用从其他公募基金公司离职未满 3 个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

其他注意事项：

【高管人数】至少提供[2 名]高管（法人、风控），法人可兼任公司执行董事、总经理或投资总监。

【高管兼职要求】除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职；高管不得在非关联的私募机构兼职或与私募业务相冲突业务的机构兼职； 若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料（包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料）。