2021年海南私募基金公司高.级管理人登记备案要求详细解析
10月10日，以“开启全球基金发展新模式，助力海南自贸港金融创新”为主题，由中国（海南）改革发展研究院企业研究咨询中心、海南自由贸易港金融发展中心共同主办，中鑫国汇（海南）企业管理有限公司承办的第.一届江东金融湾高峰论坛在海口举办。
自2018年中央支持海南岛建设自由贸易试验区后，关于海南自贸港如何建设的论坛、会议不断进行。此次高峰论坛以推动海南自贸港金融创新为出发点，金融监管部门、金融专家、企业家们围绕金融开放政策、基金投资等话题交流讨论。
portant;">海南私募基金管理人备案攻略
portant;">随着国家对私募基金由”鼓励“变为”审慎监管“后，尤其是证券投资基金业协会在2018年12月更新《私募基金管理人登记须知》后，私募基金管理人新备案进入历史低潮，整个2019年通过私募基金管理人备案的人数少只有少，但我们明显感觉到2020年以来，对私募基金备案开始有序有尺度的放松。
portant;">1、注意主营业务清晰，不得存在业务冲突
portant;">基金协会对于兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构不予登记。值得注意的是，实践中基金协会的审核员不但对申请机构进行业务冲突审核，对企业的管理人员的从业履历也会冲突审核。
portant;">2、资金来源合法可靠
portant;">作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。
portant;">针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。
portant;">简单来说：
portant;">1.公司的资金来源需要穿透性审查（即便是合法来源，资金来源也不能来自上述1所述行业，当然国企除外）。
portant;">2.注册资本不宜太高（建议1000万元以内）。
portant;">3.注册资本即便认缴也要有充分理由说明未来认缴部分如何保证。4.实缴注册资本应不低于注册资本/认缴资本的25%。
portant;">高管及从业人员要求
portant;">1.公司法定代表人及高管、从业人员均应当具有私募基金从业资格（证券类全部都要有，股权类高管至少2人有，但无论是股权类还是证券类法定代表人、风控负责人、投资负责人必须有从业资格）
portant;">2.法定代表人可以兼职但不得在上述1情况兼职或在及其他私募基金管理人兼职，投资总监虽然能兼职但好不要兼职，风控总监千万不要兼职。
portant;">3.申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职。
portant;">4.高管从业履历真实可信，不但需要上传在申请机构的社保，还要上传与履历一一对应的社保5）审查尺度及从业履历要求：风控负责人＞投资负责人＞其它高管＞法定代表人＞一般从业人员，简单来说就是风控负责人重要，要求也高。