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私募基金管理人开展投资顾问业务,应当符合证监会和协会的要求。转让收购私募基金管理公司在符合相关法律法规和自律规则的前提下,实践操作中已有外资私募证券基金管理人受托作为第三方机构提供投资建议服务
(二)进行基金份额转让; 转让收购私募基金管理公司77.私募股权投资基金的闲置资金是否可以投资国债逆回购?是否可投资金交所固收类基金?答:私募基金管理人的出资人、出资方式、资金来源应当符合下列要求:
(一)私募基金管理人及其管理的私募基金涉及重大诉讼、仲裁等法律,可能影响正常经营或者损害投资者利益; (一)主动申请注销登记,理由正当;答:私募基金管理人的名称应当符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》和《登记备案办法》《登记指引第1号——基本经营要求》等相关规定
对直接负责的主管人员和其他责任人员,协会可以采取书面警示、警告、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施转让收购私募基金管理公司2.对非自然人实际控制人/大股东、非自然人出资人提供的“营业执照或主体资格证明文件”的签章要求?若申请机构实现了三证合一,应当在私募基金登记备案系统中如何填报营业执照、组织机构代码证和税务登记证?如何填写营业执照号码、组织机构代码和税务登记证号码?
经营场所系租赁所得的,自提请办理登记之日起,剩余租赁期应当不少于12个月,但有合理理由的除外 答 第六十七条
第七十条 第十九条 私募基金管理人从事、融资租赁、商业保理、融资担保、互联网金融、典当等冲突业务的关联方,应当提供相关主管部门批复文件转让收购私募基金管理公司第十七条 法律、行政法规、国家有关部门对相关人员出资或者执业有限制的,相关人员在限制期限内不得成为私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人,或者担任私募基金管理人的董事、监事、**管理人员及从业人员
第五章 自律管理 第七十二条 私募基金管理人有下列情形之一的,协会予以公示,提示风险:如为转租所得,还应当提交原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件;
第六十七条 转让收购私募基金管理公司第十六条 《登记备案办法》第四十八条第三款规定的管理规模,是指变更之日前12个月的月均管理规模
(四)其他与私募基金管理人有特殊关系,可能影响私募基金管理人利益的法人或者其他组织 第七十三条 私募基金管理人应当持续符合法律、行政法规、证监会和协会规定的相关要求
1.不得有《登记备案办法》第九条所列情形:(1)存在未以合法自有资金出资、违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额、循环出资、交叉持股、结构复杂等情形;(2)治理结构不健全,运作不规范、不稳定,不具备良好的财务状况,资产负债和杠杆比例不适当,不具有与私募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力;(3)控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验,或者相关经验不足5年;(4)控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人在非关联私募基金管理人任职,或者最近5年从事过冲突业务;(5)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他要求;转让收购私募基金管理公司(二)基金合同体现创业投资策略;
65.对基金存续期的要求?能否备案为永续基金? (一)股东会、合伙人会议或者基金份额持有人大会的召集机制、议事内容和表决方式等;
116.需要出具登记法律意见书的情形有哪些?转让收购私募基金管理公司(二)依法解散、注销,依法被撤销、吊销营业执照、责令关闭或者被依法宣告破产;
发生前述突发事件时,私募基金管理人应当按照预案妥善处理,并及时向注册地所在的证监会派出机构和协会报告第四十五条 协会对创业投资基金在基金备案、投资运作、上市公司股票减持等方面提供差异化自律管理服务管理规模超过一定金额以及《登记备案办法》第十七条规定的私募基金管理人等,其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计
(9)证监会、协会规定的其他情形(四)证监会规定的其他情形(一)持股50%以上的;
(四)私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人业务运营、财务状况发生重大变化,或者出现重大信息安全事故,可能引发私募基金管理人经营风险,严重损害投资者利益;(一)私募基金管理人的分支机构;(2)被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单;协会可以视情况要求私募基金管理人就前述管理规模提交经证监会备案的会计师事务所出具的专项审计报告
第二十八条 (三)通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的或者能够决定执行董事当选的110.哪些情形下需要出具私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书?法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员,应当符合《登记备案办法》第十二条的规定,以所在机构的名义从事私募基金业务活动,不得在其他营利性机构兼职(七)投资者基本信息、认购金额、持有基金份额的数量及其受益所有人相关信息;