场外期权申请的办理流程

场外期权申请的办理流程

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大家有没有发现身边谈论场外期权的朋友是不是慢慢多起来了?一边是多类投资者的需求,一边是券商期权做市的能力体现,场外期权市场确有爆发之势。那可能有些老板对场外期权申请的办理流程还不太清楚,下面就由我来告诉你们,并且我手上就有现成532场外期权公司可进行过户,接手之后即可入金交易,可见操作多方便!

为规范发展证券公司场外期权业务,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国证券业协会章程》等规定,制定本办法。本办法所称场外期权业务指在证券公司柜台开展的期权交易,证券公司应以服务实体经济为目标,以客户风险管理需求为导向,合规、审慎开展场外期权业务。严禁与客户开展单纯以高杠杆投机为目的、不存在真实风险管理需求的场外期权业务。中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称中证报价)在协会指导下承担场外证券业务报告系统的建设及维护,为场外期权申请办理流程业务提供交易备案、数据报送、监测监控等服务。

产品规模须把握,期权交易有限制,监管规定:《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条 (三)产品参与的,应当为合规设立的非结构化产品,规模不低于5000万元人民币,并符合以下条件:2.购买场外期权支付的期权费以及缴纳的初始保证金合计不超过产品规模的30%。

关于“规模不低于5000万元人民币”,交易商应要求场外期权申请的办理流程人提供产品近期估值表或其他规模证明,并加盖相应的托管方印鉴;对证明材料非原件的,还应同时加盖管理人公章,以保证管理人出具给交易商的复印件/扫描件与原件一致。值得注意的是,虽然监管没有对产品规模证明的时间节点作出规定,但结合“购买场外期权支付的期权费以及缴纳的初始保证金合计不超过产品规模的30%”这一要求,管理人给出的产品估值时间与SAC准入时间相距过远的,不利于交易商掌握产品真实规模,从而合理预估和产品拟开展的期权交易规模。小编认为要求管理人提供产品近一个月内的估值,较能平衡交易商的合规职责和管理人的交易诉求。

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发布时间
2023-11-24 06:00
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编号
40267603
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