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(六)分支机构、子公司以及其他关联方的基本信息;私募股权基金管理人通道87.私募股权投资基金是否可以投资可转债和可交债?
私募基金初始实缴募集资金规模除另有规定外应当符合下列要求:私募股权基金管理人通道系统上显示的是否与实际无关管理规模超过一定金额以及《登记备案办法》第十七条规定的私募基金管理人等,其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计
(一)私募基金管理人及其管理的私募基金涉及重大诉讼、仲裁等法律,可能影响正常经营或者损害投资者利益; 私募基金管理人通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理登记备案相关业务的,协会撤销相关私募基金管理人登记、私募基金备案28.协会对私募基金管理人名称有什么要求?名称是否必须含有“私募”相关字样?
(八)证监会、协会规定的其他行为私募股权基金管理人通道最近三年被协会或其他自律组织采取自律措施;
百〇一条 2.有下列情形之一的,私募基金管理人应当通过风险揭示书向投资者进行特别提示 (五)在存在重大风险或者严重负面舆情的机构、被协会注销登记的机构任职;
第五条 《登记备案办法》第十条第三款规定的私募股权基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的**管理人员的相关工作经验,是指下列情形之一:私募股权基金管理人通道第八十五条
(一)在每一会计年度结束之日起4个月内,报送私募基金管理人的相关财务、经营信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告;管理规模超过一定金额以及本办法第十七条规定的私募基金管理人等,其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计; 从业人员个人有前款规定行为的,协会可以对其采取前述自律管理或者纪律处分措施注册地与经营地不在证监会同一派出机构辖区的,应当提理性说明材料
第三十条 实际控制人应当追溯至自然人、国有企业、上市公司、金融管理部门批准设立的金融机构、大学及研究院所等事业单位、社会团体法人、受境外金融监管部门监管的机构等私募股权基金管理人通道第三十一条
(二)私募股权(含创投)投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人等**管理人员; (十二)玩忽职守,不按照监管规定或者合同约定履行职责;
答:根据《登记指引第1号——基本经营要求》第三条的规定,未经批准,不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样,不得在名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样,不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样私募股权基金管理人通道(二)出现重大负面舆情,可能对市场秩序或者投资者利益造成严重影响;
答:若该员工为符合《登记备案办法》要求的管理人兼职高管,与管理人签署劳动合同、近期由管理人发放连续六个月及以上的工资,该员工将被认定为在实际在管理人处履职,进而认定其为员工跟投 第四十条 协会自备案材料齐备之日起20个工作日内为私募基金办结备案手续。私募基金备案信息、材料不完备或者不符合要求的,私募基金管理人应当根据协会的要求及时补正,或者进行解释说明或者补充、修改。协会对备案信息、材料的核查以及办理时限,适用本办法第二十三条第二款、第三款的规定。
(1)从事或者变相从事业务,或者直接投向资产,证监会、协会另有规定的除外;私募股权基金管理人通道(十二)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形。
第十四条 私募证券基金管理人由于出资人、出资比例变更或者自然人出资人国籍变更等导致外资出资比例不低于25%的,应当符合《登记备案办法》第十四条规定的登记要求,并按规定向协会履行变更手续(二)出现重大负面舆情,可能对市场秩序或者投资者利益造成严重影响;私募基金管理人与关联方存在资金往来的,应当就是否存在不正当关联交易进行说明
答第七十条 私募基金管理人有下列行为之一的,协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销私募基金管理人登记等自律管理或者纪律处分措施:(1)是否具备新设合理性与必要性,集团控制的私募基金管理人是否符合持续、合规、有效展业等相关要求,并说明集团控制的私募基金管理人的管理规模、运营情况、诚信情况以及集团的财务状况、诚信情况等;