北京基金销售牌照转让收购流程和费用

基金销售牌照申请攻略

截至目前，各地审批情况如下:

根据《上海辖区独立基金销售机构名录(截至2016年8月底)》，上海地区目前有28家独立基金销售

公司，其中8月23日批准2家，6月29日批准1家，5月25日批准1家，1月22日批准2家。2016年至今批

准了6家。

2016年2月2日和6月25分别批准了1家。截至目前共批准了两家。其中一种是投资咨询公司，一家

是独立基金销售公司，南京苏宁易之富电子商务有限公司(目前名字:南京苏宁基金销售有限公司)。目

前在江苏申请的较多。总计有8家基金销售公司，其中4家是独立基金销售机构。

2016年1月7日至2016年9月8日，浙江地区共批准了5家。其中3家为商业银行，一家为期货公

司，一家为独立基金销售公司，浙江科地财富有限公司。浙江地区相对于上海地区比较容易，从审批时

间来看，z快的是南华期货2015年12月4日证监局接受材料，2016年1月8日获得批准，中间补正材料

一次，前后用时34天。z慢的是浙江科地财富有限公司，2016年1月14日证监局接收材料，2016年5

月19日获得批准，共计4个月零5天，这也从侧面反映出浙江证监局的工作效率比较高且相对比较容

易。

另外也可以选一些偏远地区，比如说内蒙、广西等之类的，这些地区申请投资管理类公司也相对上

海等沿海地区比较容易。但是办事效率可能比较低，公司营业执照申请可能就需要3-4个月时间。

申请基金销售牌照需具备的具体条件如下:

《证券投资基金销售管理办法》第九条:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨

询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格，应当具备下列

条件:

1.具有健全的智力结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;

2.财务状况良好，运作规范稳定;

3.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施;

4.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务

信息管理平台的.有关要求，基金销售业务技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技

术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准;

5.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

6.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级额方法体系;

7.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国

证监会对基金销售结构内部控制的有关要求;

8.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

9.中国证监会规定的其他条件。

《证券投资基金销售管理办法》第十五条:独立基金销售机构可以专|业从事基金及其他金融理财产

品销售，其申请基金销售业务资格，除具备本上述一般要求外，还应当具备下列条件:

1.为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;

2.有符合规定的经营范围;

3.注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本;

4.有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;

5.没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事

项;

6.高 级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其

他金融相关机构5年以上的工作经历;

7.取得基金从业资格的人员不少于10人。