独立董事应当独立于基金管理公司及其股东,坚持基金份额持有人利益优先原则,勤勉尽责,依法对基金财产和公司运作的重大事项作出独立客观、公正专业的判断。
清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成。
第五十四条公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的,应当自被取消公募基金管理业务资格或者被微销决定生效之日起限期了结相关业务活动场外期权532公司代办超过六个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国院证券监督管理机构备案,发生实质性变化的,应当向国院证券监督管理机构重新提交注册申请。
第六十四条,证监会及其派出机构依法律、行政法规、证监会的规定和审慎监管原则对公募基金管理人的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况和相关业务活动进行非现场检查和现场检查。
采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法,由国院证券监督管理机构另行规定。
第十七条募基金管理人应当按照证监会的规定,建立覆盖、科学合理控制严密、运行的内部控制机制和风险管理制度,对公募基金管理等业务实行集中统一管理,建立人员、业务、场地等方面的防火墙机制,保持经营运作合法、合规,保持内部控制健全、有效。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款
第十二条私募基金管理人的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员应当以所在机构的名义从事私募基金业务活动,不得在其他营利性机构兼职,但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的。
为规范公开募集证券投资基金( 以下简称公募基金管理业务,加强对公募基金管理人的监督管理,保护基金份额持有人及相关当事人合法权益,促进公募基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》、《证券法》、《公》和其他有关法律、行政法规,制定本办法。
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簸旗掉剑却回来归,又知道官军悉败绩。四面从兹多的厄束,一斗黄金和一斗粟。尚让厨中食的木皮,黄巢机上在割肉。东南断绝没无粮道,沟壑渐平人逐渐少。