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律师事务所、会计师事务所接受委托为私募基金管理人履行登记手续出具法律意见书、审计报告等文件,应当恪尽职守、勤勉尽责,审慎履行核查和验证义务,保证其出具文件的真实性、准确性、完整性。转让私募基金管理公司(1)从事或者变相从事业务,或者直接投向资产,证监会、协会另有规定的除外;
(七)办理登记备案业务时的相关承诺事项未履行或者未完全履行;转让私募基金管理公司(七)证监会、协会规定的其他情形答:根据《登记材料清单(2023修订)》的规定,应当提交办公场地产权证书等产权文件,如为租赁所得,还应当提交剩余租赁期不少于12个月的租赁协议(自提请办理登记之日起计算);
私募基金管理人的资本实力、专业人员配备、投资管理能力、风险控制水平、内部控制制度、场所设施等,应当与其业务方向、发展规划和管理规模等相匹配 (四)将其固有财产、他人财产混同于私募基金财产,或者将不同私募基金财产混同运作;私募基金管理人存在大额长期股权投资的,应当建立有效隔离制度,保证私募基金财产与私募基金管理人固有财产独立运作、分别核算
(五)证监会、协会规定的其他情形转让私募基金管理公司10.私募基金管理人无实际控制人该如何处理?
第七十七条 答 第四十五条
其中主导投资是指相关人员主持尽职调查、投资决策等工作转让私募基金管理公司第九十七条
创业投资基金是指符合下列条件的私募基金: (三)私募基金管理人违反专业化运营原则,违规兼营多种类型的私募基金管理业务;境外出资人应当以可自由兑换的货币出资;
中基协发〔2023〕 8 号转让私募基金管理公司第二十八条 证券投资基金业协会
10.私募基金管理人无实际控制人该如何处理? (一)向合格投资者之外的单位和个人募集资金或者转让基金份额;
答:应当符合《登记备案办法》第八条款项的规定,实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币,对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的,从其规定转让私募基金管理公司第五十五条 私募基金下列信息发生变更的,私募基金管理人应当自变更之日起10个工作日内,向协会履行变更手续:
51.基金已经“清算结束”,能否通过基金重大事项变更展期? 第三十条 私募基金管理人应当按照诚实信用、勤勉尽责的原则切实履行受托管理职责,不得将投资管理职责委托他人行使。私募基金管理人委托他人履行职责的,其依法应当承担的责任不因委托而减轻或者免除。
私募基金管理人实际控制权发生变更的,应当就变更后是否符合私募基金管理人登记的要求提交法律意见书转让私募基金管理公司协会可以采取要求书面解释说明、当面约谈、现场检查、向证监会及其派出机构或者其他相关单位征询意见、公开问询等方式对登记信息、材料进行核查;对存在复杂、新型或者涉及政策、规则理解和适用等重大疑难问题的,协会可以采取商请有关部门指导、组织专家会商等方式进行研判。
百〇四条 (四)在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资等相关业务,其任职的资产管理机构应当具备良好的声誉和经营业绩;(一)名称、经营范围、资本金、注册地址、办公地址等基本信息;答:私募基金管理人的出资人、出资方式、资金来源应当符合下列要求:
88.私募股权/创投投资基金是否可以投资上市公司公开增发?私募基金管理人最近2年每个季度末管理规模均低于500万元人民币的,协会在信息公示平台予以特别提示实际控制人的认定应当符合《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》的规定,其中第十一条规定私募基金管理人为公司的,按照下列路径依次认定:
(二)基金合同体现创业投资策略;7.基金从业人员后续培训以什么样的形式进行?54.私募基金投资者中只有管理人及其员工,该基金能否备案?第八十条 (一)在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司及相关资产管理子公司等金融机构从事证券资产管理、自有资金证券期货投资等相关业务,或者担任部门负责人以上职务或者具有相当职位管理经验;
附件:私募基金管理人登记指引第3号——法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表101.基金有一个投资者是合伙企业,合伙企业穿透后的二级投资者对基金出资有何要求?管理规模超过一定金额以及《登记备案办法》第十七条规定的私募基金管理人等,其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计(三)募集账户监督协议;