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(九)不符合本办法第八条至第二十一条规定的登记要求;注册私募股权基金管理公司78.私募股权基金投资的项目公司A已上市,现上市公司A拟发行可转债,对原股东配售
(四)基金招募说明书;注册私募股权基金管理公司答:按照《章程》的规定,普通会员享有理事和监事的选举权、被选举权;观察会员享有理事和监事的选举权答:应当符合《登记指引第1号——基本经营要求》第八条的规定,私募基金管理人应当具有独立、稳定的经营场所,不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所,不得存在与其股东、合伙人、实际控制人、关联方等混同办公的情形
(五)私募基金管理人及其法定代表人、董事、监事、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表或者从业人员等因重大违法违规行为受到、行政监管措施和纪律处分措施,或者因违法犯罪活动被立案调查或者追究法律责任; 第六十五条 私募基金管理人及其从业人员应当配合协会的自律检查,如实提供有关文件资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒,并按照要求协调其股东、合伙人、实际控制人、执行事务合伙人或其委派代表等相关单位和个人配合协会的自律检查答:私募基金管理人的经营范围应当符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》和《登记备案办法》《登记指引第1号——基本经营要求》等相关规定
(七)证监会、协会规定的其他情形注册私募股权基金管理公司根据《登记备案办法》第八十条的规定,实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配私募基金管理人运营的自然人、法人或者其他组织
经营场所系租赁所得的,自提请办理登记之日起,剩余租赁期应当不少于12个月,但有合理理由的除外 另外,协会于2022年5月26日发布了《关于疫情期间优化私募基金登记备案相关服务的问答》,对于自问答发布之日前一年内已登记但尚未备案首支私募基金的私募基金管理人,首支私募基金备案时限由现行的12个月延长至18个月 第五十二条 私募基金管理人出资分散无法按照本指引第十一条认定实际控制人的,应当由占出资比例的出资人按照本指引第十一条、第十二条穿透认定并承担实际控制人责任,或者由所有出资人共同一名或者多名出资人,按照本指引规定穿透认定并承担实际控制人责任,且满足实际控制人相关要求
第十二条 本指引自2023年5月1日起施行注册私募股权基金管理公司未经批准,不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样,不得在名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样,不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样
(三)在每一会计年度结束之日起6个月内,报送私募股权基金的相关财务信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告;基金规模超过一定金额、投资者超过一定人数的私募基金等,其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计; (三)处于协会无法取得有效联系的失联状态; 针对私募基金管理人实缴比例未达注册资本25%的,协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示
第四十四条 私募股权基金管理人的实际控制人为境外机构或者自然人的,应当追溯至与证监会签署合作备忘录的境外金融监管部门监管的机构、境外上市公司或者自然人注册私募股权基金管理公司第三十三条
最近三年受到其他监管部门的; (六)被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单;
私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,其经营范围应当与管理业务类型一致注册私募股权基金管理公司第五十五条 私募基金下列信息发生变更的,私募基金管理人应当自变更之日起10个工作日内,向协会履行变更手续:
若基金投资策略以上市公司定增或新三板挂牌企业股权为主,建议备案为私募股权投资基金 第四十二条 私募基金管理人有下列情形之一的,协会暂停办理其私募基金备案,并说明理由:
1.风险揭示书应充分揭示披露私募投资基金的资金流动性、基金架构、投资架构、底层标的、解决机制等各类投资风险;注册私募股权基金管理公司(五)证监会及其派出机构要求协会终止办理;
第三十三条 (五)影响基金运行和投资者利益的其他重大事项答:私募基金管理人的出资人、出资方式、资金来源应当符合下列要求:
(6)私募基金存在分级安排或者其他复杂结构,或者涉及重大无先例事项;对直接负责的主管人员和其他责任人员,协会可以采取公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施商业计划书应当对未来发展方向和运作规划做出详细说明,具体包括核心团队情况、资金募集计划、投资方向、投资计划等内容,不得套用模板
(三)不使用杠杆融资,但国家另有规定的除外;答:根据《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第十八条规定,私募基金管理人应当按照以下情形,如实向协会披露关联方登记信息、业务开展情况等基本信息:36.会费需要缴纳多少,每年何时缴纳?第五十二条 资产管理产品不得作为私募基金管理人主要出资人,对私募基金管理人直接或者间接出资比例合计不得高于25%
第六十条 (一)私募基金管理人的分支机构;101.基金有一个投资者是合伙企业,合伙企业穿透后的二级投资者对基金出资有何要求?出资人通过特殊目的载体(SPV)出资的,应当穿透至最终履行相应出资义务的主体,并按上述要求提交材料(一)基金合同;