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第二十四条 有下列情形之一的,协会中止办理私募基金管理人登记,并说明理由:湖北私募基金管理公司代办116.需要出具登记法律意见书的情形有哪些?
第三十二条 私募基金托管人应当按照法律、行政法规、金融管理部门规定以及合同约定履行基金托管人应当承担的职责,维护投资者合法权益。湖北私募基金管理公司代办若基金投资策略以上市公司定增或新三板挂牌企业股权为主,建议备案为私募股权投资基金答:根据《登记材料清单(2023修订)》的要求,应当提交验资报告或银行回单,记载的出资人、认缴资本额、实缴资本额与登记信息一致;如实缴出资后发生出资人变更,应当将原出资证明(验资报告或银行回单)、转让协议、转让款银行转账回单一并提交,或重新出具验资报告
(二)本办法第二十五条款第三项至第六项规定的情形; (四)主要出资人:是指持有私募基金管理人25%以上股权或者财产份额的股东、合伙人答:私募基金管理人的资本金应当符合下列要求:
(四)证监会、协会规定的其他情形湖北私募基金管理公司代办3.管理人的公司章程/合伙协议约定事项如有变更,上传什么材料?对管理人的公司章程/合伙协议的签章要求是什么?
——基本经营要求 答 第五十条 第十六条 私募基金管理人应当根据本指引相关规定和内部决策实际情况,客观、审慎、真实地认定实际控制人,无合理理由不得认定为无实际控制人
(二)被证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格;湖北私募基金管理公司代办第六十九条
私募基金通过前款规定的方式退出的,应当及时向协会报送专项机构组成情况、相关会议决议、财产处置方案、基金清算报告和相关诉讼仲裁情况等 (一)不得新增投资者和基金规模,不得新增投资;29.申请机构与现有公募基金公司及证券公司等金融机构存在近似名称如何处理?
第四十四条 私募股权基金管理人的实际控制人为境外机构或者自然人的,应当追溯至与证监会签署合作备忘录的境外金融监管部门监管的机构、境外上市公司或者自然人湖北私募基金管理公司代办私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,其经营范围应当与管理业务类型一致
根据《证券基金经营机构董事、监事、**管理人员及从业人员监督管理办法》《基金从业人员管理规则》等相关规定,下列从业人员应当注册取得从业资格: (三)处于协会无法取得有效联系的失联状态;
答:根据《登记备案办法》第六十一条款项的规定,私募基金管理人应当在每一会计年度结束之日起4个月内,报送私募基金管理人的相关财务、经营信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告湖北私募基金管理公司代办(三)私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险,但按照金融管理部门认可的风险处置方案变更的除外;
答:按照《章程》的规定,普通会员享有理事和监事的选举权、被选举权;观察会员享有理事和监事的选举权 (一)基金封闭运作期间的分红;
(二)境外股东为所在国家或者地区金融监管部门批准或者许可的金融机构,且所在国家或者地区的证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录;湖北私募基金管理公司代办(六)因违法行为或者违纪行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算机构、期货公司等机构的从业人员和工作人员,自被开除之日起未逾5年;
第十七条 法律、行政法规、国家有关部门对相关人员出资或者执业有限制的,相关人员在限制期限内不得成为私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人,或者担任私募基金管理人的董事、监事、**管理人员及从业人员第五章 自律管理答:根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第三条款、第四条的规定,未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动,法律、行政法规另有规定的除外;且私募基金管理人不得直接或者间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资等任何与私募基金管理相冲突或者无关的业务,证券监督管理委员会另有规定的除外
私募基金投资者不得存在代持行为对直接负责的主管人员和其他责任人员,协会可以采取书面警示、警告、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施(二)私募股权(含创投)投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人等**管理人员;
(五)影响基金运行和投资者利益的其他重大事项10.私募基金管理人无实际控制人该如何处理?答:根据《登记备案办法》第三十五条的规定,私募股权基金备案完成后,投资者不得赎回或者退出第二十一条
第二十四条 (一)持股50%以上的;113.新登记完成的私募基金管理人自登记完成后是否要与注册地所属地方证监局取得联系?注册地与经营地不在证监会同一派出机构辖区的,应当提理性说明材料(三)投向单一标的的私募基金不低于2000万元人民币。