合规负责人作为管理人员，直接向董事会负责，对基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部门、业务及其人员的经营管理和执业行为等的合规性进行审查、监督和检查，发现重大风险或者违法违规行为的，应当告知总经理和其他有关管理人员，提出处理意见并督促整改，依法及时向董事会、证监会派出机构报告。
第八十一条 有下列情形之一的，基金合同终止：
(一)基金合同期限届满而未延期。
(二)基金份额持有人大会决定终止。
(三)基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接。
(四)基金合同约定的其他情形。
第四十条 基金管理公司应当主要从事公募基金管理业务违反其他法律、行政法规、证监会的规定的，依照相关规定采取措施或者予以处罚百四十五条 基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处十万元以上三十万元以下罚款，情节严重的，责令其停止基金服务业务。
协会支持治理结构健全、运营合规稳健、专业能力突出、诚信记录良好的私募基金管理人规范发展，对其办理登记备案业务提供便利，子公司注州资本应当与拟从事业务相四，且必须以货币资金实缴，子公司应当具备符合规定的名称，场，业务人员，业务范围，管理制度安全防范设施和与业务有关的其他设施。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国证券监督管理机构报告。
第七章 公开募集基金的投资与信息披露。
第七十二条 基金管理人运用基金财产进行证券投资，除国院证券监督管理机构另有规定外，应当采用资产组合的方式。
第八十九条 除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。
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